- 选择题()之后,中国人民银行开始负责证券公司及其分支机构的设立、业务范围的核定及高管人员的管理。
- A 、1992
- B 、1993
- C 、1998
- D 、2006

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【正确答案:A】
选项A正确:1992年后,中国人民银行负责证券公司及其分支机构的设立、业务范围的核定及高管人员的管理等;中国证监会负责发行、上市、交易相关的业务监管;各地方政府的证券监管机构承担辖区内的监管事项;其他相关部门对职责范围内的证券发行与交易等业务实施相应监管。

- 1 【组合型选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列行为中的(),情节比较严重的,中国证监会可以采取3~12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。Ⅰ.夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息Ⅳ.未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】()之后,中国人民银行开始负责证券公司及其分支机构的设立、业务范围的核定及高管人员的管理。
- A 、1992
- B 、1993
- C 、1998
- D 、2006
- 3 【选择题】()之后,中国人民银行开始负责证券公司及其分支机构的设立、业务范围的核定及高管人员的管理。
- A 、1992
- B 、1993
- C 、1998
- D 、2006
- 4 【组合型选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列()之一的,情节比较严重的,还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。Ⅰ.夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为Ⅳ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列()之一的,情节比较严重的,还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。Ⅰ.夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为Ⅳ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列()之一的,情节比较严重的,还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。Ⅰ.夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为Ⅳ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手段招揽承销业务,情节比较严重的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
- A 、1~12个月
- B 、3~12个月
- C 、6~12个月
- D 、12~24个月
- 8 【选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手段招揽承销业务,情节比较严重的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
- 9 【选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手段招揽承销业务,情节比较严重的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
- A 、1~12个月
- B 、3~12个月
- C 、6~12个月
- D 、12~24个月
- 10 【选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手段招揽承销业务,情节比较严重的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
- A 、1~12个月
- B 、3~12个月
- C 、6~12个月
- D 、12~24个月
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