- 组合型选择题国内某国有股份制商业银行拟发行可转换公司债券,以下说法正确的是()。 Ⅰ.发行人可以为境内外上市公司,也可以为非上市有限责任公司Ⅱ.转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者Ⅲ.最近3个会计年度实现的可分配利润均不低于公司发行债券1年的利息Ⅳ.可以发行设定有条件赎回条款的可转换公司债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
【正确答案:D】
选项D正确:《关于国有金融企业发行可转换公司债券有关事宜的通知》(财金[2013]116号)规定:
(1)国有金融企业发行可转换公司债券,发行主体应当为境内外上市公司;(选项Ⅰ错误)
(2)可转换公司债券转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者;(选项Ⅱ正确)
(3)国有金融企业发行可转换公司债券,应当满足上市公司证券发行管理相关规定的要求;(选项Ⅲ正确)
(4)国有金融企业发行可转换公司债券,应当设定有条件赎回条款。在转股期内,公司股票在任何连续30个交易日中超过15个交易日(含)的收盘价格高于(含)当期转股价格的130%(含)时,国有金融企业控股股东有权通过公司治理程序,要求以约定价格赎回全部或部分未转股债券。因此,国有金融企业发行可转换公司债券,“应当”设定有条件赎回条款,而非“可以”。(选项Ⅳ错误)
本通知适用的国有金融企业,是指依法设立的国有独资及国有控股金融企业(含实业类子公司),包括政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、农村信用合作社、城市信用合作社、新型农村金融机构、信托公司、金融资产管理公司、金融租赁公司、财务公司、保险类公司、证券类公司、期货公司、基金管理公司,以及金融控股公司、融资性担保公司等。其他金融类企业参照执行。
- 1 【选择题】 国有股东在履行转持义务前已转让股份的,应()。
- A 、取消其转持义务
- B 、以其他股份代替履行转持义务
- C 、按其承担的转持义务以上缴资金等方式替代转持国有股
- D 、按其以前持股比例乘以应转持的权益额履行转持义务
- 2 【组合型选择题】目前国内可转换公司债券的发行方式主要有()。Ⅰ.网上定价发行Ⅱ.向二级市场投资者按市值配售Ⅲ.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合Ⅳ.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分采用网上定价发行Ⅴ.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【组合型选择题】国内某国有股份制商业银行拟发行可转换公司债券,以下说法正确的是()。 Ⅰ.发行人可以为境内外上市公司,也可以为非上市有限责任公司Ⅱ.转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者Ⅲ.最近3个会计年度实现的可分配利润均不低于公司发行债券1年的利息Ⅳ.可以发行设定有条件赎回条款的可转换公司债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】国内某国有股份制商业银行拟发行可转换公司债券,以下说法正确的是( ) 。 Ⅰ.发行人可以为境内外上市公司,也可以为非上市有限责任公司Ⅱ.转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者Ⅲ.最近3个会计年度实现的可分配利润均不低于公司发行债券1年的利息Ⅳ.可以发行设定有条件赎回条款的可转换公司债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】国内某国有股份制商业银行拟发行可转换公司债券,以下说法正确的是()。 Ⅰ.发行人可以为境内外上市公司,也可以为非上市有限责任公司Ⅱ.转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者Ⅲ.最近3个会计年度实现的可分配利润均不低于公司发行债券1年的利息Ⅳ.可以发行设定有条件赎回条款的可转换公司债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】国内某国有股份制商业银行拟发行可转换公司债券,以下说法正确的是()。 Ⅰ.发行人可以为境内外上市公司,也可以为非上市有限责任公司Ⅱ.转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者Ⅲ.最近3个会计年度实现的可分配利润均不低于公司发行债券1年的利息Ⅳ.可以发行设定有条件赎回条款的可转换公司债券
- 7 【组合型选择题】国内某国有股份制商业银行拟发行可转换公司债券,以下说法正确的是()。 Ⅰ.发行人可以为境内外上市公司,也可以为非上市有限责任公司Ⅱ.转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者Ⅲ.最近3个会计年度实现的可分配利润均不低于公司发行债券1年的利息Ⅳ.可以发行设定有条件赎回条款的可转换公司债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】国内某国有股份制商业银行拟发行可转换公司债券,以下说法正确的是()。 Ⅰ.发行人可以为境内外上市公司,也可以为非上市有限责任公司Ⅱ.转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者Ⅲ.最近3个会计年度实现的可分配利润均不低于公司发行债券1年的利息Ⅳ.可以发行设定有条件赎回条款的可转换公司债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】国内某国有股份制商业银行拟发行可转换公司债券,以下说法正确的是()。 Ⅰ.发行人可以为境内外上市公司,也可以为非上市有限责任公司Ⅱ.转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者Ⅲ.最近3个会计年度实现的可分配利润均不低于公司发行债券1年的利息Ⅳ.可以发行设定有条件赎回条款的可转换公司债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【选择题】某公司为在全国中小企业股份转让系统挂牌的公众公司,下列关于该公司发行股份购买资产锁定期的描述中,正确的是()。
- A 、特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足 12个月,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- B 、特定对象通过认购本次发行的股份面取得该公司的实际控制权,自股份发行结束之曰 起36个月内不得转让
- C 、特定对象以现金认购面取得的该公司股份,其新增股自股份发行结束之日起6个月内 不得转让
- D 、特定对象为该公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人,自股份发行结束之日起 12个月内不得转让
- 要约收购上市公司时,收购人可以以下列哪些方式支付收购价款()。Ⅰ.未在证券交易所上市交易的证券Ⅱ.上市交易时间还有25天的债券Ⅲ.经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权Ⅳ.上市公司发行新股Ⅴ.现金
- 某套利者以361元/克卖出4月份黄金期货,同时以350元/克买入9月份黄金期货。假设经过一段时间之后,4月份价格变为364元/克,同时9月份价格变为357元/克时,该套利者同时将两合约对冲平仓,套利结果如何?()
- 股东自由现金流贴现模型计算的现值是()。
- 根据规定,公司债券的发行人应当召开债券持有会议的情形有()。Ⅰ.担保物发生重大变化Ⅱ.拟变更债券受托管理人Ⅲ.公司发生合并Ⅳ.拟变更债券募集说明书的约定Ⅴ.公司不能按期支付本息
- 过多依赖经验判断,对股价走势难以程式化、受投资者主观能力制约较大的是()。
- 关于支撑线和压力线说法正确的是()。 Ⅰ.支撑线是指股价上涨到某价位附近时,出现买方增加、卖方减少的情况,使股价停止上涨的直线 Ⅱ.支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动 Ⅲ. 一条支撑线被跌破,则成为压力线 Ⅳ.支撑线和压力线可以相互转化
- 企业的年度会计报表附注一般披露的内容有()。Ⅰ.不符合会计核算前提的说明 Ⅱ.重要会计政策和会计估计的说明 Ⅲ.重要会计政策和会计估计变更的说明以及重大会计差错更正的说明 Ⅳ.或有事项的说明
- ()应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统,用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载