- 组合型选择题国内某国有股份制商业银行拟发行可转换公司债券,以下说法正确的是()。 Ⅰ.发行人可以为境内外上市公司,也可以为非上市有限责任公司Ⅱ.转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者Ⅲ.最近3个会计年度实现的可分配利润均不低于公司发行债券1年的利息Ⅳ.可以发行设定有条件赎回条款的可转换公司债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【正确答案:D】
选项D正确:《关于国有金融企业发行可转换公司债券有关事宜的通知》(财金[2013]116号)规定:
(1)国有金融企业发行可转换公司债券,发行主体应当为境内外上市公司;(选项Ⅰ错误)
(2)可转换公司债券转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者;(选项Ⅱ正确)
(3)国有金融企业发行可转换公司债券,应当满足上市公司证券发行管理相关规定的要求;(选项Ⅲ正确)
(4)国有金融企业发行可转换公司债券,应当设定有条件赎回条款。在转股期内,公司股票在任何连续30个交易日中超过15个交易日(含)的收盘价格高于(含)当期转股价格的130%(含)时,国有金融企业控股股东有权通过公司治理程序,要求以约定价格赎回全部或部分未转股债券。因此,国有金融企业发行可转换公司债券,“应当”设定有条件赎回条款,而非“可以”。(选项Ⅳ错误)
本通知适用的国有金融企业,是指依法设立的国有独资及国有控股金融企业(含实业类子公司),包括政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、农村信用合作社、城市信用合作社、新型农村金融机构、信托公司、金融资产管理公司、金融租赁公司、财务公司、保险类公司、证券类公司、期货公司、基金管理公司,以及金融控股公司、融资性担保公司等。其他金融类企业参照执行。
- 1 【组合型选择题】国内某国有股份制商业银行拟发行可转换公司债券,以下说法正确的是()。 Ⅰ.发行人可以为境内外上市公司,也可以为非上市有限责任公司Ⅱ.转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者Ⅲ.最近3个会计年度实现的可分配利润均不低于公司发行债券1年的利息Ⅳ.可以发行设定有条件赎回条款的可转换公司债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【选择题】 国有股东在履行转持义务前已转让股份的,应()。
- A 、取消其转持义务
- B 、以其他股份代替履行转持义务
- C 、按其承担的转持义务以上缴资金等方式替代转持国有股
- D 、按其以前持股比例乘以应转持的权益额履行转持义务
- 3 【组合型选择题】目前国内可转换公司债券的发行方式主要有()。Ⅰ.网上定价发行Ⅱ.向二级市场投资者按市值配售Ⅲ.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合Ⅳ.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分采用网上定价发行Ⅴ.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】国内某国有股份制商业银行拟发行可转换公司债券,以下说法正确的是( ) 。 Ⅰ.发行人可以为境内外上市公司,也可以为非上市有限责任公司Ⅱ.转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者Ⅲ.最近3个会计年度实现的可分配利润均不低于公司发行债券1年的利息Ⅳ.可以发行设定有条件赎回条款的可转换公司债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】国内某国有股份制商业银行拟发行可转换公司债券,以下说法正确的是()。 Ⅰ.发行人可以为境内外上市公司,也可以为非上市有限责任公司Ⅱ.转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者Ⅲ.最近3个会计年度实现的可分配利润均不低于公司发行债券1年的利息Ⅳ.可以发行设定有条件赎回条款的可转换公司债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】国内某国有股份制商业银行拟发行可转换公司债券,以下说法正确的是()。 Ⅰ.发行人可以为境内外上市公司,也可以为非上市有限责任公司Ⅱ.转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者Ⅲ.最近3个会计年度实现的可分配利润均不低于公司发行债券1年的利息Ⅳ.可以发行设定有条件赎回条款的可转换公司债券
- 7 【组合型选择题】国内某国有股份制商业银行拟发行可转换公司债券,以下说法正确的是()。 Ⅰ.发行人可以为境内外上市公司,也可以为非上市有限责任公司Ⅱ.转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者Ⅲ.最近3个会计年度实现的可分配利润均不低于公司发行债券1年的利息Ⅳ.可以发行设定有条件赎回条款的可转换公司债券
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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- 8 【组合型选择题】国内某国有股份制商业银行拟发行可转换公司债券,以下说法正确的是()。 Ⅰ.发行人可以为境内外上市公司,也可以为非上市有限责任公司Ⅱ.转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者Ⅲ.最近3个会计年度实现的可分配利润均不低于公司发行债券1年的利息Ⅳ.可以发行设定有条件赎回条款的可转换公司债券
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- 9 【组合型选择题】国内某国有股份制商业银行拟发行可转换公司债券,以下说法正确的是()。 Ⅰ.发行人可以为境内外上市公司,也可以为非上市有限责任公司Ⅱ.转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者Ⅲ.最近3个会计年度实现的可分配利润均不低于公司发行债券1年的利息Ⅳ.可以发行设定有条件赎回条款的可转换公司债券
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- 10 【选择题】某公司为全国中小企业股份转让系统创新层挂牌公司,该公司拟购买资产且构成重大资产 2组,下列说法正确的是()。
- A 、该公司可以选择公开发行可转换债券募集资金,支付拟购买资产的交易对价
- B 、独立财务顾问持续督导的期限自该公司完成本次重大资产重组之日起,应当对该公司 进行终身督导
- C 、本次重大资产重组涉及发行股份的,特定对象以资产认购面取得的该公司股份,自股份 发行结束之日起至少12个月内不得转让
- D 、该公司向特定对象发行股份作为交易对价的,应当以董事会召开前一定期间内该公司 股票的市场价格为定价依据 _
- E 、该公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的,经股东大会决议后,应 当按照证监会的有关规定编制申请文件并申请核准
- 在非制造业PMI的编制所使用的概率抽样方法中,其应考虑的因素包括()。Ⅰ.与企业主营业务收入成比例Ⅱ.各行业对GDP贡献大小Ⅲ.企业地理分布Ⅳ.企业规模分布
- 关于餐饮类公司申请首次公开发行股票并上市招股说明书披露要求的说法,错误的是()。
- 股份回购属于()。
- 以下违约概率和违约频率说法中,正确的有()。 Ⅰ.违约概率即通常所成的违约损失的概率 Ⅱ.违约概率和违约频率不是同一个概念 Ⅲ.违约概率和违约频率通常情况下是不相等的 Ⅳ.违约频率是分析模型作出的事前预测 V.违约频率可作为内部评级的直接依据
- 以下应纳入合并报表范围的公司有( )。Ⅰ.已宣告破产清理整顿的子公司Ⅱ.境外子公司,但分红和其他资金调度均受到外汇管制,该公司财务和经营政策仍由母公司决定Ⅲ.A公司借款给自然人甲,甲出资设立公司,但A公司与自然人甲协议约定,设立的公司经营决策和财务政策由A公司决定Ⅳ.A公司和B公司是C公司股东,A公司占60%股份,B公司占40%股份,但是根据股东之间的协议,A公司不参与C公司经营管理,每年拿固定收益200万元
- 根据各个算法交易中算法的主动程度不同,可以把不同算法交易分为()。 Ⅰ.被动型算法交易 Ⅱ.主动型算法交易 Ⅲ.综合型算法交易 Ⅳ.自由型算法交易
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