- 组合型选择题国内某国有股份制商业银行拟发行可转换公司债券,以下说法正确的是()。 Ⅰ.发行人可以为境内外上市公司,也可以为非上市有限责任公司Ⅱ.转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者Ⅲ.最近3个会计年度实现的可分配利润均不低于公司发行债券1年的利息Ⅳ.可以发行设定有条件赎回条款的可转换公司债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【正确答案:D】
选项D正确:《关于国有金融企业发行可转换公司债券有关事宜的通知》(财金[2013]116号)规定:
(1)国有金融企业发行可转换公司债券,发行主体应当为境内外上市公司;(选项Ⅰ错误)
(2)可转换公司债券转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者;(选项Ⅱ正确)
(3)国有金融企业发行可转换公司债券,应当满足上市公司证券发行管理相关规定的要求;(选项Ⅲ正确)
(4)国有金融企业发行可转换公司债券,应当设定有条件赎回条款。在转股期内,公司股票在任何连续30个交易日中超过15个交易日(含)的收盘价格高于(含)当期转股价格的130%(含)时,国有金融企业控股股东有权通过公司治理程序,要求以约定价格赎回全部或部分未转股债券。因此,国有金融企业发行可转换公司债券,“应当”设定有条件赎回条款,而非“可以”。(选项Ⅳ错误)
本通知适用的国有金融企业,是指依法设立的国有独资及国有控股金融企业(含实业类子公司),包括政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、农村信用合作社、城市信用合作社、新型农村金融机构、信托公司、金融资产管理公司、金融租赁公司、财务公司、保险类公司、证券类公司、期货公司、基金管理公司,以及金融控股公司、融资性担保公司等。其他金融类企业参照执行。
- 1 【组合型选择题】国内某国有股份制商业银行拟发行可转换公司债券,以下说法正确的是()。 Ⅰ.发行人可以为境内外上市公司,也可以为非上市有限责任公司Ⅱ.转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者Ⅲ.最近3个会计年度实现的可分配利润均不低于公司发行债券1年的利息Ⅳ.可以发行设定有条件赎回条款的可转换公司债券
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- 2 【选择题】 国有股东在履行转持义务前已转让股份的,应()。
- A 、取消其转持义务
- B 、以其他股份代替履行转持义务
- C 、按其承担的转持义务以上缴资金等方式替代转持国有股
- D 、按其以前持股比例乘以应转持的权益额履行转持义务
- 3 【组合型选择题】目前国内可转换公司债券的发行方式主要有()。Ⅰ.网上定价发行Ⅱ.向二级市场投资者按市值配售Ⅲ.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合Ⅳ.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分采用网上定价发行Ⅴ.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】国内某国有股份制商业银行拟发行可转换公司债券,以下说法正确的是()。 Ⅰ.发行人可以为境内外上市公司,也可以为非上市有限责任公司Ⅱ.转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者Ⅲ.最近3个会计年度实现的可分配利润均不低于公司发行债券1年的利息Ⅳ.可以发行设定有条件赎回条款的可转换公司债券
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- 5 【组合型选择题】国内某国有股份制商业银行拟发行可转换公司债券,以下说法正确的是( ) 。 Ⅰ.发行人可以为境内外上市公司,也可以为非上市有限责任公司Ⅱ.转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者Ⅲ.最近3个会计年度实现的可分配利润均不低于公司发行债券1年的利息Ⅳ.可以发行设定有条件赎回条款的可转换公司债券
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- 6 【组合型选择题】国内某国有股份制商业银行拟发行可转换公司债券,以下说法正确的是()。 Ⅰ.发行人可以为境内外上市公司,也可以为非上市有限责任公司Ⅱ.转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者Ⅲ.最近3个会计年度实现的可分配利润均不低于公司发行债券1年的利息Ⅳ.可以发行设定有条件赎回条款的可转换公司债券
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- 7 【组合型选择题】国内某国有股份制商业银行拟发行可转换公司债券,以下说法正确的是()。 Ⅰ.发行人可以为境内外上市公司,也可以为非上市有限责任公司Ⅱ.转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者Ⅲ.最近3个会计年度实现的可分配利润均不低于公司发行债券1年的利息Ⅳ.可以发行设定有条件赎回条款的可转换公司债券
- 8 【组合型选择题】国内某国有股份制商业银行拟发行可转换公司债券,以下说法正确的是()。 Ⅰ.发行人可以为境内外上市公司,也可以为非上市有限责任公司Ⅱ.转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者Ⅲ.最近3个会计年度实现的可分配利润均不低于公司发行债券1年的利息Ⅳ.可以发行设定有条件赎回条款的可转换公司债券
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- 9 【组合型选择题】国内某国有股份制商业银行拟发行可转换公司债券,以下说法正确的是()。 Ⅰ.发行人可以为境内外上市公司,也可以为非上市有限责任公司Ⅱ.转股价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该公司股票均价中的最高者Ⅲ.最近3个会计年度实现的可分配利润均不低于公司发行债券1年的利息Ⅳ.可以发行设定有条件赎回条款的可转换公司债券
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- 10 【选择题】某公司未全国中小企业股份转让系统创新层挂牌公司,该公司拟购买资产且构成重大资产重组,下列说法正确的是()。
- A 、该公司可以选择公开发行可转换债券募集资金,支付拟购买资产的交易对价
- B 、独立财务顾问持续督导的期限自该公司完成本次重大资产重组之日起,应当对该公司进行终身督导
- C 、本次重大资产重组涉及发行股份的,特定对象以资产认购而取得的该公司股份,自股扥发行结束之日起至少12个月内不得转让
- D 、该公司向特定对象发行股份作为交易对价的,应当以董事会召开前一定期间内该公司股票的市场价格为定价依据
- E 、该公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的,经股东大会决议后,应当按照证监会的有关规定编制申请文件并申请核准
- 以下说法正确的有() Ⅰ.行业经济是宏观经济的构成部分,宏观经济活动是行业经济活动的总和 Ⅱ.行业经济活动是微观经济分析的主要对象之一 Ⅲ.行业是决定公司投资价值的重要因素之— Ⅳ.行业分析是对上市公司进行分析的前提,也是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁,是基本分析的重要环节
- 证券发行审核过程中,需要进行预先披露的文件是()。
- 下列关于创业板上市公司信息披露的说法,符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有()。Ⅰ.上市公司定期报告和临时报告经交易所登记后应当在中国证监会指定网站和公司网站上披露。定期报告摘要还应当在中国证监会指定报刊上披露Ⅱ.预计不能在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告的公司,应当在该会计年度结束后两个月内披露业绩快报。业绩快报应当披露公司本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标Ⅲ.上市公司当年存在募集资金使用的,公司应当在进行年度审计的同时,聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和完工程度等募集资金使用情况进行专项审核,出具专项审核报告,并在年度报告中披露专项审核的情况Ⅳ.上市公司应当在每年年度报告披露后一个月内举行年度报告说明会,向投资者真实、准确地介绍公司的发展战略、生产经营、新产品和新技术开发、则务状况和经营业绩、投资项目等各方面情况Ⅴ.上市公司可以在中午休市期间或下午3:30后通过指定网站披露临时报告。在紧急情况下,公司可以向交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌,并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告
- 布莱克一斯科尔斯模型的假定有()。 Ⅰ.无风险利率r为常数 Ⅱ.没有交易成本、税收和卖空限制,不存在无风险套利机会 Ⅲ.标的资产在期权到期时间之前按期支付股息和红利 IV.标的资产价格波动率为常数 V.假定标的资产价格遵从混沌理论
- 以下行业属于接近完全垄断的市场类型的是()。 Ⅰ.公用事业 Ⅱ.资本高度密集型 Ⅲ.技术高度密集型 Ⅳ.稀有金属矿藏开采
- 关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是()。Ⅰ.现金流匹配策略是按偿还期限从长到短的顺序,挑选一系列的债券,使现金流与各个时期现金流的需求相等,是一种完全免疫策略Ⅱ.没有任何免疫期限的现值Ⅲ.不承担任何市场利率风险Ⅳ.成本往往较高
- 上交所某上市公司,2016年末经审计净资产,对与其关联交易2017年累计交易总额达到(),应作为重大关联交易事项在2017年末会计报表中披露。
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