- 选择题下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中,不正确的是()。
- A 、限仓制度能防止市场风险过度集中
- B 、限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
- C 、限仓制度能有效防范操纵市场的行为
- D 、大户报告制度不能判断大户交易风险状况

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【正确答案:D】
选项D说法不正确:大户报告制度是交易所建立限仓制度后,当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时,必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况,以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为,并判断大户交易风险状况的风险控制制度。

- 1 【多选题】下列关于要约收购报告书摘要提示性公告中必须做出的特别提示的说法,正确的是()。
- A 、外资企业成为上市公司的控股股东或者战略投资者,必须提前取得外资主管部门的批准
- B 、上市公司及其控股的子公司如果属于外资限制或禁止进入或控股的行业,必须提前取得主管部门的批准
- C 、涉及反垄断审查的必须提前取得有关主管部门反垄断审查的批复
- D 、特别提示中必须明确说明,只有取得以上有权部门的批复,收购人才能正式向中国证监会上报申请材料
- 2 【多选题】以下关于投资价值研究报告的表述中,错误的有()。
- A 、发行人应在询价时向询价对象提供投资价值研究报告
- B 、撰写投资价值研究报告应遵循独立、完整、客观的原则
- C 、报告中应包括发行人经营状况和发展前景分析
- D 、报告中需给出发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较
- 3 【多选题】下列关于辅导报告的表述,正确的有( )。
- A 、辅导报告由发行人向中国证监会的派出机构报送
- B 、辅导报告由保荐机构向中国证监会的派出机构报送
- C 、辅导结束后,保荐机构应出具辅导工作总结报告
- D 、辅导结束后,发行人应向中国证监会派出机构报送辅导工作总结报告
- 4 【判断题】金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下,当交易所会员或客户的持仓量过大时,必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【组合型选择题】关于证券研究报告的功能,以下说法正确的是()。 Ⅰ.向客户提供证券估值 Ⅱ.向客户提供投资评级 Ⅲ.代客户进行证券交易 Ⅳ.代客户作出投资决策
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 关于证券研究报告的功能,以下说法正确的是()。 Ⅰ.向客户提供证券估值 Ⅱ.向客户提供投资评级 Ⅲ.代客户进行证券交易 Ⅳ.代客户作出投资决策
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【选择题】下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中,不正确的是()。
- A 、限仓制度能防止市场风险过度集中
- B 、限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
- C 、限仓制度能有效防范操纵市场的行为
- D 、大户报告制度不能判断大户交易风险状况
- 8 【选择题】下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中,不正确的是()。
- A 、限仓制度能防止市场风险过度集中
- B 、限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
- C 、限仓制度能有效防范操纵市场的行为
- D 、大户报告制度不能判断大户交易风险状况
- 9 【组合型选择题】关于证券研究报告的功能正确的是()。Ⅰ.向客户提供证券估值Ⅱ.提供投资评级Ⅲ.代客户进行证券交易Ⅳ.代客户作出投资决策
- 10 【组合型选择题】关于证券研究报告的功能正确的是()。Ⅰ.向客户提供证券估值Ⅱ.提供投资评级Ⅲ.代客户进行证券交易Ⅳ.代客户作出投资决策
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有( )。
- 证券交易所交易型开放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商,申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额;申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。
- 下列有关记账式国债的说法错误的是()。
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- 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。 Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.公正 Ⅳ.合法
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