- 单选题 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心,相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为销售合规性风险;
投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险;
信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险;
反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。

- 1 【单选题】相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 2 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 3 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 4 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 5 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 6 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 7 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 8 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 9 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 10 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
热门试题换一换
- 下列不属于“五独立”原则的独立内容的是()。
- 股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的()内,向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。
- 为实现避险策略,避险策略基金一般需要符合的要求包括()。Ⅰ.规避策略基金投资于稳健资产不得低于基金资产净值的60%Ⅱ.稳健资产投资组合的平均剩余期限不得超过剩余避险策略周期Ⅲ.基金管理人应当审慎确定风险资产的投资比例Ⅳ.选择符合审慎监管要求的商业银行、保险公司,作为基金的保障义务人
- 关于债券的嵌入条款,以下表述错误的是()。
- 根据《中华人民共和国公司法》,对采用有限责任公司形式的股权投资基金设立条件的描 述,错误的是()。
- 以下不属于证券市场交易成本中隐性成本的是()。
- 期权买方只能在期权到期日执行的期权是()。
- 在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
