- 单选题 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心,相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为销售合规性风险;
投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险;
信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险;
反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。

- 1 【单选题】相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 2 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 3 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 4 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 5 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 6 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 7 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 8 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 9 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 10 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
热门试题换一换
- 基金信息披露义务人应保证所披露信息的( )。
- 国际股权投资基金行业是一种()手段
- 基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括( )。
- 假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF,基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元,折算前的基金份额总额为3013057 000份,当日标的指数收盘值为966.45元,请问其折算比例是( )。
- 下列关于基金投资者和基金管理人之间的关系说法正确的是()。
- 股权投资的盈利不包括()。
- ( )是指从事房地产项目收购、开发、管理、经营和销售的集合投资制度,可能会以股份公司、有限合伙公司或契约型基金的形式存在。
- 某投资者经测评为风险承受能力最低类别的普通投资者,除因遗产继承等特殊原因产生基金份额转让之外,其可购买的基金产品为()级。
- 公司管理层在基金管理公司营运管理中应始终放在首要地位并进行承诺的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
