- 单选题相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心,相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为销售合规性风险。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 2 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 3 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 4 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 5 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 6 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 7 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 8 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 9 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 10 【单选题】 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
- A 、销售合规性风险
- B 、投资合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
热门试题换一换
- 计算债券加权平均投资组合收益率,需已知的参数包括( )。
- 自由现金流量(FCFF)的公式为()
- 下列关于金融衍生工具的叙述,错误的是( )。
- 某公司预计未来三年每年底分别支付给普通股股东每股股利1.21元、2.24元和4元,投资者预期在第三年底股价为36元,若这位投资者要求的回报率即贴现率为10%,使用股利贴现模型为此公司股票估值,正确选项是()元。
- 下列不属于投资策略的制定的步骤的是()。
- ( )为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。
- ( )是指引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业,以支持已经设立的创业风险投资机构。
- 下列不属于金融远期合约的是()。Ⅰ.货币期货Ⅱ.股票期货Ⅲ.股票指数期货Ⅳ.远期利率合约
- 机构投资者如被确定为私募基金的合格投资者,其净资产不得低于()。
- 基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括()。Ⅰ.当面调查Ⅱ.信函调查Ⅲ.网络调查Ⅳ.对已有的客户信息进行分析
- 某投资者在2016年6月3日(周五)申请赎回200份基金,当日基金份额净值为1.55元,在2016年6月6日(周一)赎回成功,该基金收益率为18%,则该投资者申请赎回期间的收益为( )。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载