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  • 多选题 根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定,网下投资者在参与网下询价时存在下列()情形的,主承销商应当及时向中国证券业协会报告。 Ⅰ.利用他人账户资金     Ⅱ.与发行人或承销商串通报价 Ⅲ.故意压低或抬高价格 Ⅳ.提供有效报价但未参与申购
  • A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:D】

选项D正确:根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定,网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的,主承销商应当及时向中国证券业协会报告:

(1)使用他人账户报价;

(2)投资者之间协商报价;

(3)同一投资者使用多个账户报价;

(4)网上网下同时申购;

(5)与发行人或承销商串通报价;(Ⅱ项正确)

(6)委托他人报价;

(7)无真实申购意图进行人情报价;

(8)故意压低或抬高价格;(Ⅲ项正确)

(9)提供有效报价但未参与申购;(Ⅳ项正确)

(10)不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;机构投资者未建立估值模型;其他不独立、不客观、不诚信的情形。

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