- 案例分析题
题干：甲公司是一家在上海证券交易所主板上市的公司，周某担任甲上市公司总经理，并持有该公司股票20万股。武某为甲公司董事长兼法定代表人。2018年7月1日，武某召集甲公司董事会，10名董事中有5人出席，另有1名董事张某因故未能出席，书面委托其他董事高某代为出席。周某列席会议。会上，经武某提议，出席董事会的全体董事通过决议，从即日起免除周某总经理职务。周某向董事会抗议称：公司无正当理由不应当解除其职务，且董事会实际出席人数未过半数，董事会决议不成立。公司于7月2日公布了董事会关于免除周某职务的决定。12月20日，周某卖出所持的20万股甲公司股票。2018年12月23日，周某向中国证监会书面举报称：（1）甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全体董事提供低息借款，用于个人投资；（2）2018年4月1日，公司召开的董事会通过决议为母公司丙公司向银行借款提供担保，但甲公司并未公开披露该担保事项。（3）公司的1/3以上监事发生变动，但甲公司并未公开披露该事项。2018年12月26日，中国证监会宣布对甲公司涉嫌虚假陈述行为立案调查。1月15日，中国证监会宣布：经调查，甲公司存在对外提供担保、监事发生变动未披露情形，构成虚假陈述行为；决定对甲公司给予警告，并处罚款50万元；认定武某为直接责任人员，并处罚款10万元；认定董事李某等人为其他直接责任人员，并处罚款5万元。武某辩称，公司未披露担保事项是公司实际控制人的要求，自己只是遵照指令行事，不应受处罚；李某则辩称，自己是独立董事，并不直接参与公司经营管理活动，因此不应对公司的虚假陈述行为承担任何责任。中国证监会未采纳武某和李某的抗辩理由。中国证监会对甲公司的行政处罚生效后，有投资者拟对甲公司提起民事赔偿诉讼。其中，吴某于2018年6月20日买入甲公司股票10万股，于2018年12月21日卖出，损失10万元；郑某于2018年4月5日买入甲公司股票10万股，2019年2月5日卖出，损失10万元。
题目：武某和李某各自对中国证监会行政处罚的抗辩能否成立？并分别说明理由。
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案①武某的抗辩理由不能成立。根据规定，上市公司董事负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和公平的义务。公司董事受到实际控制人控制这一情形不得单独作为不予处罚的理由。
②李某的抗辩理由不能成立。根据规定，上市公司董事负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和公平的义务。不直接从事经营管理不得单独作为不予处罚的情形认定。
您可能感兴趣的试题- 1 【案例分析题】钱某和李某各自对中国证监会行政处罚的抗辩能否成立?并分别说明理由。
- 2 【案例分析题】钱某和李某各自对中国证监会行政处罚的抗辩能否成立？并分别说明理由。
- 3 【案例分析题】李某的抗辩是否成立？并说明理由。
- 4 【案例分析题】钱某和李某各自对中国证监会行政处罚的抗辩能否成立？并分别说明理由。
- 5 【综合题（主观）】钱某和李某各自对中国证监会行政处罚的抗辩能否成立?并分别说明理由。
- 6 【综合题（主观）】钱某和李某各自对中国证监会行政处罚的抗辩能否成立？并分别说明理由。
- 7 【综合题（主观）】钱某和李某各自对中国证监会行政处罚的抗辩能否成立？并分别说明理由。
- 8 【案例分析题】钱某某和李某各自对中国证监会行政处罚的抗辩能否成立？并分别说明理由。
- 9 【案例分析题】钱某某和李某各自对中国证监会行政处罚的抗辩能否成立？并分别说明理由。
- 10 【案例分析题】钱某某和李某各自对中国证监会行政处罚的抗辩能否成立？并分别说明理由。
热门试题换一换
- 以下表述正确的有（ ）。
- 下列关于注册会计师财务报表审计的说法中,恰当的有()。
- 张某以信件发出要约，信件未载明承诺开始日期，仅规定承诺期限为10天。5月8日，张某将信件投入信箱；邮局将信件加盖5月9日邮戳发出，5月11日，信件送达受要约人李某的办公室；李某因外出，直至5月15日才知悉信件内容。根据《合同法》的规定，该承诺期限的起算日为（ ）。
- 在确定进一步审计程序的范围时，注册会计师应当考虑的因素包括（ ）。
- 企业在对担保申请人进行资信调查和风险评估时,应当重点关注以下事项()。
- 计算该公司当前的加权平均税后资本成本（资本结构权数按市价计算）。
- 在其他条件相同的情况下，下列说法正确的有（ ）。
- 确认个别报表的投资成本，并编制取得该投资的相关分录。
- 下列征收消费税的是（ ）。
- 下列各项外币资产因汇率变动产生的影响中，计入当期损益的有（ ）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
R7bMl