- 单选题基金投资顾问机构、基金评价机构以及从业人员违反本法规定开展投资顾问、基金评价服务的，处（）罚款，情节严重的，责令其停止基金服务业务。
- A 、十万元以上三十万元以下
- B 、十万元以上五十万元以下
- C 、十万元以上一百万元以下
- D 、三十万元以上一百万元以下罚
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参考答案【正确答案：A】
基金投资顾问机构、基金评价机构以及从业人员违反本法规定开展投资顾问、基金评价服务的，处十万元以上三十万元以下罚款，情节严重的，责令其停止基金服务业务。
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- B 、3
- C 、5
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- A 、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
- B 、向投资人充分揭示投资风险
- C 、误导投资人购买与其风险承担能力不相当的基金产品
- D 、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
- E 、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
- 5 【单选题】 基金销售机构从事基金销售活动，未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的处以（ ）万元以下的罚款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 6 【多选题】基金销售机构从事基金销售活动，有（）情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、三万元以下罚款；基金销售机构存在上述情形，情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。
- A 、未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的
- B 、未按规定开立与基金销售有关的账户
- C 、按规定使用基金宣传推介材料
- D 、擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
- E 、擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
- 7 【多选题】 基金销售机构从事基金销售活动，存在（ ）情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。
- A 、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
- B 、向投资人充分揭示投资风险
- C 、误导投资人购买与其风险承担能力不相当的基金产品
- D 、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
- E 、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
- 8 【多选题】 基金销售机构从事基金销售活动，存在（ ）情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。
- A 、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
- B 、向投资人充分揭示投资风险
- C 、误导投资人购买与其风险承担能力不相当的基金产品
- D 、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
- E 、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
- 9 【单选题】 基金销售机构从事基金销售活动，未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的处以（ ）万元以下的罚款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
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- 10 【单选题】基金销售机构（）应当对私募基金销售准入出具专项合规和风险评估报告，签字确认并存档备查。
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