- 判断题根据规定,证券必须登记在证券持有人本人名下。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
根据规定,证券应该登记在证券持有人本人名下;但符合法律、行政法规规定的可以登记在名义持有人名下。

- 1 【多选题】根据深圳证券交易所规定,会员必须履行的义务包括( )。
- A 、派遣合格代表入场从事证券交易活动
- B 、按规定提供相关的业务报表和账册
- C 、维护证券交易所的合法权益
- D 、维护投资者的合法权益
- 2 【多选题】根据深圳证券交易所规定,会员必须履行的义务包括()。
- A 、参加会员大会
- B 、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册
- C 、遵守证券交易所章程、各项规章制度
- D 、接受证券交易所的监督
- 3 【单选题】证券登记是指()建立和维护证券持有人名册的行为。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、证券登记结算机构
- D 、证券托管银行
- 4 【判断题】定向发行资产支持证券必须进行信用评级。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】证券的收益性是指证券持有人在不造成资金损失前提下,以证券换取现金的特性。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】我国《证券法》规定,证券公司( ),必须经国务院证券监督管理机构批准。
- A 、变更业务范围
- B 、变更持有3%以上股权的股东
- C 、设立、收购或者撤销分支机构
- D 、变更公司形式
- 7 【组合型选择题】对于证券交易的方式,证券法规定必须采用()的原则。Ⅰ.公开的集中竞价交易方式 Ⅱ.价格优先Ⅲ.时间优先Ⅳ.利益优先原则
- A 、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- 8 【组合型选择题】根据规定,证券投资基金份额持有人享有的权利,包括()。Ⅰ.取得基金收益 Ⅱ.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会 Ⅲ.参与基金日常投资管理Ⅳ.申购、赎回或者转让基金份额
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据规定,证券投资基金份额持有人享有的权利,包括( )。Ⅰ.取得基金收益 Ⅱ.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会 Ⅲ.参与基金日常投资管理 Ⅳ.申购、赎回或者转让基金份额
- A 、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- B 、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- C 、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- D 、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- 10 【组合型选择题】对于证券交易的方式,证券法规定必须采用()的原则。Ⅰ.公开的集中竞价交易方式 Ⅱ.价格优先Ⅲ.时间优先Ⅳ.利益优先原则
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