- 单选题证券公司从事IB业务时,可以承担()的职责。
- A 、期货交易的结算和风险控制
- B 、期货交易的代理
- C 、为投资者下单交易提供便利
- D 、办理期货保证金业务

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【正确答案:C】
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

- 1 【多选题】证券公司从事IB业务,不得()。
- A 、协助办理开户手续
- B 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C 、代期货公司、客户收付期货保证金
- D 、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- 2 【单选题】证券公司从事IB业务,所提供的服务不包括()。
- A 、代期货公司收付期货保证金
- B 、协助办理开户手续
- C 、提供期货行情信息、交易设施
- D 、接待客户投诉
- 3 【单选题】从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的()。
- A 、名单和照片
- B 、简历
- C 、个人档案
- D 、身份证明
- 4 【单选题】从事IB业务的证券公司,可以提供的服务有()。
- A 、代理客户进行期货交易
- B 、代期货公司收取保证金
- C 、协助办理开户手续
- D 、利用证券资金账户为客户存取
- 5 【单选题】证券公司从事IB业务,可以()。
- A 、代期货公司、客户收付期货保证金
- B 、协助办理开户手续
- C 、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- D 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- 6 【多选题】从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开()等信息。
- A 、受托从事的介绍业务范围
- B 、客户开户和交易流程、出入金流程
- C 、交易结算结果的查询方式
- D 、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- 7 【组合型选择题】关于证券公司从事IB业务的下列说法中,正确的是()。 Ⅰ.证券公司取得IB资格的条件包括全资拥有或者控股一家期货公司 Ⅱ.证券公司作为期货公司的介绍经纪商,能够为客户提供协助开户等服务 Ⅲ.介绍经纪商可以招揽投资者从事股指期货交易 Ⅳ.证券公司可以办理期货保证金业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【多选题】证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括()。
- A 、招揽投资者从事股指期货交易
- B 、协助办理有关开户手续
- C 、协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单
- D 、对投资者的期货交易进行结算
- 9 【组合型选择题】证券公司从事IB业务,不得()。 Ⅰ.用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金 Ⅱ.代客户交付期货保证金 Ⅲ.代理客户进行期货交易、交割 Ⅳ.代期货公司收取期货保证金
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】证券公司从事IB业务,不得()。 Ⅰ.用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金 Ⅱ.代客户交付期货保证金 Ⅲ.代理客户进行期货交易、交割 Ⅳ.代期货公司收取期货保证金
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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