- 单选题关于证券发行与证券交易的关系，以下说法错误的是（）。
- A 、证券交易决定了证券发行的规模
- B 、证券发行为证券交易提供了对象
- C 、证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行
- D 、证券发行是证券交易的前提
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参考答案【正确答案：A】
证券发行决定证券交易的规模。
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- A 、证券交易与发行相互促进、相互制约
- B 、证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
- C 、证券发行为证券交易提供了对象
- D 、证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
- 2 【单选题】从证券发行与证券交易的关系看，证券发行是证券交易的（ ）。
- A 、结果
- B 、前提
- C 、后续
- D 、对象
- 3 【判断题】证券交易是指已发行的证券在证券交易所买卖的活动。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】关于我国证券交易所的权证交易，以下选项正确的有（）。
- A 、标的证券停牌的，权证相应停牌
- B 、权证上市首日开盘参考价由交易所计算
- C 、权证交易不实行价格涨跌幅限制
- D 、当日买进的权证，当日可以卖出
- 5 【单选题】以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，错误的是（）。
- A 、转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部
- B 、转托管可以撤单
- C 、当日买入证券可以转托管
- D 、转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券转托管再转入证券营业部
- 6 【多选题】关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的有（ ）。
- A 、证券交易决定了证券发行的规模
- B 、证券交易有利于证券发行的顺利进行
- C 、证券发行为证券交易提供了对象
- D 、证券发行与证券交易相互促进
- 7 【多选题】以下对于上海证券交易所交易证券的托管制度描述正确的有（）。
- A 、自动托管，随处通买
- B 、投资者通过托管证券公司领取红利股息等
- C 、托管制度和指定交易制度连在一起
- D 、哪买哪卖，转托不限
- 8 【多选题】关于我国证券交易所的权证交易,以下选项中正确的有（）。
- A 、投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户办理权证的认购、交易、行权等业务
- B 、经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以代理投资者买卖权证,但不能自营
- C 、权证上市首日开盘参考价,由证券交易所计算
- D 、
权证买入申报数量为100份的整数倍
- 9 【单选题】以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，错误的是( )。
- A 、转托管可以是一只证券的部分或全部
- B 、转托管可以是一只证券或多只证券
- C 、转托管一经申报不能撤单
- D 、转托管数据确认后下一个交易日起,相应的证券托管再转入证券营业部
- 10 【多选题】关于证券发行市场与交易市场的关系以下说法正确的是（）。
- A 、交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格
- B 、既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体
- C 、交易市场是发行市场得以扩大的必要条件
- D 、证券发行市场是证券交易市场的基础和前提
热门试题换一换
- 未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处非法募集资金金额( )的罚金。
- 公开发行公司债券，应当符合的条件包括（ ）。 I.股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元 II.累计债券余额不超过公司净资产的40% III.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 IV.筹集的资金投向符合国家产业政策
- 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格（）。 I.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 II.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上 III.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更 IV.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
- 金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（）特点。Ⅰ.金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系Ⅱ.金融债券一般不记名、不挂失，不可以抵押和转让Ⅲ.我国金融债券的发行对象主要是个人Ⅳ.金融债券的利息不记复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息
- 互换是指两个或两个以上的当事人按照共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（）。Ⅰ.货币互换Ⅱ.利率互换Ⅲ.权益互换Ⅳ.信用互换
- 公司章程对（）无约束力。
- 从事期货投资咨询业务的人员应（）。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
- 公司为（ ）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。 Ⅰ.其他企业投资者 Ⅱ.公司股东 Ⅲ.其他个人投资者 Ⅳ.实际控制人
- 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
- 按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（）核准的任职资格。
- 下列关于证券公司资产管理应遵循原则的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.自愿Ⅱ.公平Ⅲ.客户利益与公司利益双赢Ⅳ.公开
- 下列关于刚性兑付，说法错误的是（）。
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