- 多选题基金管理公司不经批准,可以直接向( )等特定对象提供投资咨询服务。
- A 、商业银行
- B 、合格境外投资者
- C 、境内保险公司
- D 、其他依法设立运作的机构

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【正确答案:B,C,D】
2006年2月,中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定,基金管理公司无须报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

- 1 【选择题】未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处()罚款。
- A 、30万元以上60万元以下
- B 、10万元以上100万元以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
- 2 【选择题】未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处()罚款。
- A 、30万元以上60万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
- 3 【选择题】未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处()罚款。
- A 、30万元以上60万元以下
- B 、10万元以上100万元以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
- 4 【选择题】未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处()罚款。
- A 、30万元以上60万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
- 5 【选择题】未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处()罚款。
- A 、30万元以上60万元以下
- B 、10万元以上100万元以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
- 6 【选择题】未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处()罚款。
- 7 【选择题】未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处()罚款。
- 8 【选择题】未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处()罚款。
- 9 【选择题】未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处()罚款。
- A 、30万元以上60万元以下
- B 、10万元以上100万元以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
- 10 【选择题】未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处()罚款。
- A 、30万元以上60万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
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