- 选择题未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
- A 、30万元以上60万元以下
- B 、10万元以上100万元以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
- 2 【选择题】未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。
- A 、30万元以上60万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
- 3 【选择题】未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
- A 、30万元以上60万元以下
- B 、10万元以上100万元以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
- 4 【选择题】未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。
- A 、30万元以上60万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
- 5 【选择题】未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
- A 、30万元以上60万元以下
- B 、10万元以上100万元以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
- 6 【选择题】未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。
- 7 【选择题】未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
- A 、30万元以上60万元以下
- B 、10万元以上100万元以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
- 8 【选择题】未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
- A 、30万元以上60万元以下
- B 、10万元以上100万元以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
- 9 【选择题】未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。
- A 、30万元以上60万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
- 10 【选择题】未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
- A 、30万元以上60万元以下
- B 、10万元以上100万元以下
- C 、违法所得1倍以上5倍以下
- D 、违法所得1倍以上10倍以下
热门试题换一换
- 证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（）。
- 投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票时,申报股数用来代表表决意见。
- 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一家保荐机构承担。
- 可交换债券换股会导致标的公司的总股本发生变化，从而摊薄每股收益。
- 无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ ）。
- 关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。
- 关于集合管理计划的估值，证券公司应做到的是（）。 Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序 Ⅱ.应当定期对估值政策和程序的执行效果进行评估 Ⅲ.保证估值公平、合理
- 欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解有错误的是（）。Ⅰ.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款Ⅱ.按照《证券法》第二百二十条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金Ⅲ.按照《证券法》第二百二十二条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库Ⅳ.按照《证券法》第一百八十一条规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款
- 证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
2rVDp