- 组合型选择题下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（ ）。Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债视为违约Ⅱ.违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限Ⅲ.如双方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金Ⅳ.如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：C】
Ⅰ描述的是融资方；Ⅳ如单方违约（含无力履约和主动申报“不履约”两种情况），违约方的履约金归守约方所有。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】上海证券交易所债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过（ ）。
- A 、1000手
- B 、5000手
- C 、10000手
- D 、50000手
- 2 【单选题】关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有（）。
- A 、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购
- B 、不是所有交易所会员均可参与买断式回购
- C 、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
- D 、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
- 3 【单选题】以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。
- A 、国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
- B 、所有证券交易所的会员均可参与买断式回购
- C 、会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任
- D 、国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布
- 4 【多选题】上海证券交易所买断式回购的回购期限包括（）。
- A 、1天
- B 、5天
- C 、10天
- D 、91天
- 5 【单选题】下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。
- A 、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任
- B 、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
- C 、不是所有交易所会员均可参与买断式回购
- D 、所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易
- 6 【多选题】下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（）。
- A 、双方均不履约，保证金退还双方
- B 、融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方
- C 、融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归风险基金
- D 、双方均履约，保证金归风险基金
- 7 【多选题】关于上海证券交易所买断式回购风险控制，下列描述正确的有（）。
- A 、双方均需缴纳履约金
- B 、履约金比率由双方确定
- C 、履约金到期归属按规则判定
- D 、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的10%
- 8 【多选题】下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，不正确的有（ ）。
- A 、如单方违约，违约方交纳的履约金划归证券结算风险基金
- B 、如双方违约，双方交纳的履约金划归证券结算风险基金
- C 、违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限
- D 、到期日闭市前，只有融资方可就该日到期回购进行不履约申报
- 9 【单选题】下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（ ）。
- A 、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
- B 、不是所有交易所会员均可参与买断式回购
- C 、所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易
- D 、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任
- 10 【多选题】下列关于上海证券交易所买断式回购报价方式的说法,错误的有( )。
- A 、单笔交易数量在1000手以上,可采用大宗交易方式进行
- B 、融资方申报买入,融券方申报卖出
- C 、投资金到期年收利率进行申报
- D 、申报单位为1手或其整数倍
热门试题换一换
- 全国银行间债券市场质押式回购参与人中的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算。
- 我国《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）。
- 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。
- 二十国集团(G20)在多伦多峰会明确的国际金融监管支柱,主要有()。
- 与公募基金相比，非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（）常常受到一定限制。 Ⅰ.人数 Ⅱ.资产规模 Ⅲ.收入水平 Ⅳ.基金份额认购金额
- 证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则。
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