- 多选题下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，不正确的有（ ）。
- A 、如单方违约，违约方交纳的履约金划归证券结算风险基金
- B 、如双方违约，双方交纳的履约金划归证券结算风险基金
- C 、违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限
- D 、到期日闭市前，只有融资方可就该日到期回购进行不履约申报
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参考答案【正确答案：A,D】
到期日闭市前融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报；如单方违约，违约方交纳的履约金划归守约方所有。
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- B 、5000手
- C 、10000手
- D 、50000手
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- A 、国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
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- 5 【单选题】下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。
- A 、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任
- B 、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
- C 、不是所有交易所会员均可参与买断式回购
- D 、所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易
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- A 、双方均不履约，保证金退还双方
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- C 、融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归风险基金
- D 、双方均履约，保证金归风险基金
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- D 、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的10%
- 8 【单选题】下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（ ）。
- A 、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
- B 、不是所有交易所会员均可参与买断式回购
- C 、所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易
- D 、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任
- 9 【多选题】下列关于上海证券交易所买断式回购报价方式的说法,错误的有( )。
- A 、单笔交易数量在1000手以上,可采用大宗交易方式进行
- B 、融资方申报买入,融券方申报卖出
- C 、投资金到期年收利率进行申报
- D 、申报单位为1手或其整数倍
- 10 【组合型选择题】下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（ ）。Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债视为违约Ⅱ.违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限Ⅲ.如双方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金Ⅳ.如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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