- 单选题合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。
- A 、独立性原则
- B 、客观性原则
- C 、专业性原则
- D 、协调性原则

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【正确答案:C】
合规管理的专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势;独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动;客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为;协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

- 1 【单选题】合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。
- A 、独立性原则
- B 、客观性原则
- C 、专业性原则
- D 、协调性原则
- 2 【单选题】 已取得基金从业的人员,应当每年度完成()学时的后续培训方可维持基金从业资格。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、25
- 3 【单选题】合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。
- A 、独立性原则
- B 、客观性原则
- C 、专业性原则
- D 、协调性原则
- 4 【单选题】 ( )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
- A 、专业性原则
- B 、协调性原则
- C 、独立性原则
- D 、公正性原则
- 5 【单选题】 已取得基金从业的人员,应当每年度完成()学时的后续培训方可维持基金从业资格。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、25
- 6 【单选题】合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。
- A 、独立性原则
- B 、客观性原则
- C 、专业性原则
- D 、协调性原则
- 7 【单选题】 已取得基金从业的人员,应当每年度完成()学时的后续培训方可维持基金从业资格。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、25
- 8 【单选题】 ( )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
- A 、专业性原则
- B 、协调性原则
- C 、独立性原则
- D 、公正性原则
- 9 【单选题】 ( )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
- A 、专业性原则
- B 、协调性原则
- C 、独立性原则
- D 、公正性原则
- 10 【单选题】 ( )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
- A 、专业性原则
- B 、协调性原则
- C 、独立性原则
- D 、公正性原则
热门试题换一换
- 一般情况下,投资者于T日转托管基金份额成功后,投资者可于( )日起赎回该部分基金份额。
- 某零息债券的面值为2000元,期限为2年,发行价为1500元,到期按面值偿还。该债券的到期收益率为( )。
- ()等于企业股权价值与净利润的比值。
- ()是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。
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