- 单选题合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。
- A 、独立性原则
- B 、客观性原则
- C 、专业性原则
- D 、协调性原则

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【正确答案:C】
C项符合题意:专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势;
A项不符合题意:独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动;
B项不符合题意:客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为;
D项不符合题意:协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

- 1 【单选题】 已取得基金从业的人员,应当每年度完成()学时的后续培训方可维持基金从业资格。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、25
- 2 【单选题】合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。
- A 、独立性原则
- B 、客观性原则
- C 、专业性原则
- D 、协调性原则
- 3 【单选题】合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。
- A 、独立性原则
- B 、客观性原则
- C 、专业性原则
- D 、协调性原则
- 4 【单选题】 ( )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
- A 、专业性原则
- B 、协调性原则
- C 、独立性原则
- D 、公正性原则
- 5 【单选题】 已取得基金从业的人员,应当每年度完成()学时的后续培训方可维持基金从业资格。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、25
- 6 【单选题】合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。
- A 、独立性原则
- B 、客观性原则
- C 、专业性原则
- D 、协调性原则
- 7 【单选题】 已取得基金从业的人员,应当每年度完成()学时的后续培训方可维持基金从业资格。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、25
- 8 【单选题】 ( )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
- A 、专业性原则
- B 、协调性原则
- C 、独立性原则
- D 、公正性原则
- 9 【单选题】 ( )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
- A 、专业性原则
- B 、协调性原则
- C 、独立性原则
- D 、公正性原则
- 10 【单选题】 ( )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
- A 、专业性原则
- B 、协调性原则
- C 、独立性原则
- D 、公正性原则
热门试题换一换
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