- 组合型选择题证券业协会的主要职责有()。Ⅰ.提供交易场所与设施 Ⅱ.协助证券监管机构组织会员执行有关法律 Ⅲ.为会员提供信息服务Ⅳ.组织培训和开展业务交流
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:D】
选项D正确:证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律(Ⅱ正确),维护会员的合法权益,为会员提供信息服务(Ⅲ正确),制定规则,组织培训和开展业务交流(Ⅳ正确),调解纠纷,就证券业的发展开展研究,监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责。
Ⅰ项,提供交易场所与设施是证券交易所的功能。

- 1 【多选题】证券交易所的职能主要有()。
- A 、提供证券交易的场所和设施
- B 、制定证券交易所的业务规则
- C 、接受上市申请、安排证券上市
- D 、组织、监督证券交易
- 2 【判断题】证券交易所为各类交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格,因此证券交易所具有价格决定的功能。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】证券业协会和证券交易所属于( )。
- A 、政府机构
- B 、政府在证券业的分支机构
- C 、自律性组织
- D 、证券业最高监管机构
- 4 【多选题】证券交易所的主要职责有( )。
- A 、对证券交易活动进行管理
- B 、对会员进行管理
- C 、对上市公司进行管理
- D 、对证券业协会进行管理
- 5 【判断题】证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】( )是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。
- A 、证监会
- B 、证券交易所
- C 、证券业协会
- D 、证券公司
- 7 【多选题】证券交易所主要职能有()。
- A 、管理和公布市场信息
- B 、制定证券交易所的业务规则
- C 、接受上市申请、安排证券上市
- D 、对上市公司进行监督
- 8 【多选题】证券交易所主要职责有()。
- A 、制定证券交易所的业务规则
- B 、接受上市申请、安排证券上市
- C 、组织、监督证券交易
- D 、管理和公布市场信息
- 9 【组合型选择题】证券交易所的职能包括()。 Ⅰ.提供证券交易的场所和设施 Ⅱ.组织证券从业人员水平考试 Ⅲ.推动会员信息化建设 Ⅳ.对会员和上市公司进行监管
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】证券交易所的职能包括()。 Ⅰ.提供证券交易的场所和设施 Ⅱ.组织证券从业人员水平考试 Ⅲ.推动会员信息化建设 Ⅳ.对会员和上市公司进行监管
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 收购人向证监会提交要约收购报告书后,在发出收购要约前又申请取消收购计划,则在提出取消收购计划的书面申请之日起的( )内,不得再次对同一上市公司进行收购。
- 我国公司债券和企业债券的区别表现在( )。
- 下列各项中,()不是我国证券账户的种类。
- 下列选项中关于私募基金子公司的内部控制,说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当通过任命或者委派董事、监事,推荐高级管理人员或者关键岗位人选,确保对私募基金子公司的管理控制力,维护投资决策和经营管理的有效性Ⅱ.证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系Ⅲ.证券公司应当督促私募基金子公司及其下设的特殊目的机构建立健全内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度Ⅳ.证券公司应当将私募基金子公司及其下设特殊目的机构纳入公司统一管理
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
- 对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》,证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险,并向()报告。
- 我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括()。 Ⅰ.要约收购 Ⅱ.协议收购 Ⅲ.竞价收购 Ⅳ.其他合法收购方式
- 证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制,哪种委托是无效的()。Ⅰ.高于涨幅限制价格Ⅱ.高于跌幅限制价格Ⅲ.低于涨幅限制价格Ⅳ.低于跌幅限制价格
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- 证券公司开展自营业务要求()。Ⅰ.治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险Ⅱ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系Ⅲ.公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统Ⅳ.对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见

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