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  • 组合型选择题《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。 Ⅰ.接受他人委托从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
  • A 、Ⅰ、Ⅱ
  • B 、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:D】

选项D正确:《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括:

(1)接受他人委托从事证券投资;(Ⅰ包括)

(2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益;(Ⅱ、Ⅲ包括)

(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告;

(4)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。(Ⅳ包括)

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