- 组合型选择题证券公司与发行人签订的代销协议需要载明的事项包括()。Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名Ⅱ.代销的期限及起止日期Ⅲ.代销的费用及结算方法Ⅳ.违约责任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:证券公司承销证券,应当同发行人签订代销协议,载明下列事项:
(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;(Ⅰ包括)
(2)代销证券的种类、数量、金额及发行价格;
(3)代销的期限及起止日期;(Ⅱ包括)
(4)代销的付款方式及日期;
(5)代销的费用和结算办法;(Ⅲ包括)
(6)违约责任;(Ⅳ包括)
(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

- 1 【选择题】在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每()年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 2 【单选题】证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。
- A 、代销
- B 、余额包销
- C 、全额包销
- D 、包销
- 3 【组合型选择题】证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明()。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项包括()。 I. 受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 II. 向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 III. 出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 IV. 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I、 III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I、 II、 IV
- 5 【组合型选择题】证券公司与发行人签订的代销协议需要载明的事项包括()。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销的期限及起止日期 Ⅲ.代销的费用及结算方法 Ⅳ.违约责任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。
- A 、代销
- B 、直销
- C 、助销
- D 、包销
- 7 【选择题】在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每( )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 8 【选择题】证券公司代发行人发售证券,在承销期结束后,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。
- A 、全额包销
- B 、余额包销
- C 、代销
- D 、经销
- 9 【组合型选择题】证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明()。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明()。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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