- 组合型选择题证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的()。I.识别II.计量III.监测IV.控制
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制。

- 1 【选择题】证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。
- A 、对证券经纪业务实施集中统一管理
- B 、防范公司与客户之间的信息不对称
- C 、切实履行反洗钱义务
- D 、防止出现损害客户合法权益的行为
- 2 【组合型选择题】证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的()。I.识别II.计量III.监测IV.控制
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 3 【选择题】()是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障,导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅,或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
- A 、管理风险
- B 、技术风险
- C 、合规风险
- D 、操作风险
- 4 【组合型选择题】证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的()。I.识别II.计量III.监测IV.控制
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【选择题】()是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障,导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅,或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
- A 、管理风险
- B 、技术风险
- C 、合规风险
- D 、操作风险
- 6 【组合型选择题】证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的()。Ⅰ.识别Ⅱ.计量Ⅲ.监测Ⅳ.控制
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】()是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障,导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅,或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
- A 、管理风险
- B 、技术风险
- C 、合规风险
- D 、操作风险
- 8 【组合型选择题】证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标,对信息技术管理工作承担责任,履行的职责包括()。Ⅰ.组织实施董事会相关决议Ⅱ.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构Ⅲ.明确管理职责、工作程序和协调机制Ⅳ.完善绩效考核和责任追究机制
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券公司管理敏感信息的基本原则是(),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
- 10 【选择题】证券公司管理敏感信息的基本原则是(),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
热门试题换一换
- 现代证券交易所的计算机运行系统通常包括()。
- 金融风险的不确定性是指一旦金融机构出现经营困难,就会失去信用基础,甚至出现挤兑风潮,这样会加速金融机构的倒闭。
- 下列有关公司的说法,错误的是()。
- 下列说法中,不符合内幕交易禁止性规定的是()。
- 欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,理解有错误的是()。Ⅰ.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款Ⅱ.按照《证券法》第二百二十条规定,违反该法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付的,应当先缴纳罚款、罚金Ⅲ.按照《证券法》第二百二十二条规定,依照该法收缴的罚款和没收的违法所得,全部上缴国库Ⅳ.按照《证券法》第一百八十一条规定,发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以100万元的罚款

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
