- 多选题证券发行人及其承销商在实施超额配售选择权时，应遵守（）等机构的相关规定。
- A 、证券交易所
- B 、证券投资基金协会
- C 、中国证监会
- D 、证券登记结算机构
- E 、中国证券业协会
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参考答案【正确答案：A,C,D,E】
首次公开发行股票在4亿股以上的，发行人及其承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会的规定。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】根据《证券发行与承销管理办法》，询价对象除证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者外，还有（ ）。
- A 、商业银行
- B 、财务公司
- C 、合格境外机构投资者
- D 、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者
- 2 【客观案例题】根据《证券发行与承销管理办法》，网下初始发行比例不低于（ ）。
- A 、8.0亿股
- B 、9.6亿股
- C 、11.2亿股
- D 、12.8亿股
- 3 【多选题】根据《证券发行与承销管理办法》，询价对象除证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者外，还有（ ）。
- A 、商业银行
- B 、财务公司
- C 、合格境外机构投资者
- D 、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者
- 4 【多选题】按照修订后的《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票确定发行价格的方式包括（ ）。
- A 、簿记方式
- B 、询价方式
- C 、竞价方式
- D 、固定价格方式
- E 、自主协商直接定价
- 5 【单选题】（）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。
- A 、余额包销
- B 、混合推销
- C 、尽力推销
- D 、全额包销
- 6 【客观案例题】根据修订后的《证券发行与承销管理办法》，对网下投资者优先配售的特定对象有（ ）。
- A 、保险资金
- B 、企业年金
- C 、公募基金
- D 、私募基金
- 7 【客观案例题】根据《证券发行与承销管理办法》，网下初始发行比例不低于（ ）。
- A 、8.0亿股
- B 、9.6亿股
- C 、11.2亿股
- D 、12.8亿股
- 8 【客观案例题】根据《证券发行与承销管理办法》，对网下投资者优先配售的特定对象有（）。
- A 、养老基金
- B 、企业年金基金
- C 、社保基金
- D 、私募基金
- 9 【客观案例题】发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的（）。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、50%
- 10 【客观案例题】根据《证券发行与承销管理办法》，网下初始发行比例不低于（ ）。
- A 、8.0亿股
- B 、9.6亿股
- C 、11.2亿股
- D 、12.8亿股
