- 客观案例题
题干:2017年9月,中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2018年6月,YT光学股份有限公司在主板市场首发新股,由北京DY证券有限责任公司担任保荐机构。本次YT光学股份公开发行新股2680万股,计划网下初始发行1876万股,网上初始发行804万股,分别占本次发行总量的70%和30%。本次公开发行采用的方式是:网下向具有丰富投资经验和良好定价能力的投资者询价配售,网上按市值申购。发行人和保荐机构可以根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。北京DY证券有限责任公司按照规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后将未售出的证券退还YT光学股份有限公司,且不承担发行风险。根据上述材料,回答下列问题:
题目:根据《证券发行与承销管理办法》,对网下投资者优先配售的特定对象有()。 - A 、养老基金
- B 、企业年金基金
- C 、社保基金
- D 、私募基金
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参考答案
【正确答案:A,B,C】
本题考查我国首次公开发行询价制。按照规定,应当安排不低于本 次网下发行股票数量的40%向通过公开募集方式设立的证券投资基金(简称“公募基金”) 和社保基金投资管理人管理的社会保障基金(简称“社保基金”)配售,安排一定比例的股票 向根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理暂行办 法》等相关规定的保险资金(简称“保险资金”)配售。公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的,发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者 配售剩余部分。
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