- 单选题中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的（）进行日常监督检查。
- A 、期货交易所
- B 、期货业协会
- C 、证券公司
- D 、期货公司
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取措施有（）。
- A 、询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
- B 、查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
- C 、查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
- D 、检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据
- 2 【判断题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行不定期监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当电话通知全体股东。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。 （ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的（）进行日常监督检查。
- A 、期货交易所
- B 、期货业协会
- C 、证券公司
- D 、期货公司
- 9 【判断题】中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的（）进行日常监督检查。
- A 、期货交易所
- B 、期货业协会
- C 、证券公司
- D 、期货公司
热门试题换一换
- 具有从事期货业务（ ）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（ ）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
- 某交易所主机中，玉米淀粉期货前一成交价为2820元/吨，尚有未成交的期货合约买价2825元/吨，现有卖方报价2818元/吨，二者成交。则成交价为( )元/吨。
- 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）统一制定。
- 客户的实物交割须由客户直接向交易所申请，并以自己的名义在交易所进行。（）
- 付息债券的久期等于它的剩余期限。（）
- 美式期权是指期权持有者可以在期权到期日以前的（ ）选择执行或不执行期权合约。
- 以数据挖掘的方式形成的量化策略主要应用在（）。
- 股指期货合约的标准化要素包括（）。
- 股票指数期货是一种新型的股票交易方式。（）
- 某期货公司期末资产会计报表显示，期货公司净资本为15000万元，监管机构发现，该期货公司资产负债表中“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则“预计负债”应为400万元，对公司进行调整后，该期货期末净资本为（）万元。
- （）应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
P0238