- 单选题 ( )又称审慎性调查,一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后,经协商一致,对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。
- A 、尽职调查
- B 、实地调查
- C 、问卷调查
- D 、现场调查

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【正确答案:A】
尽职调查,又称审慎性调查,一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后,经协商一致,对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。(A项符合题意)
实地调查是在周详严密的架构之下,由调查人员直接向被访问者搜集第一手资料的相互来往过程。第一手资料又称为初级资料,系指首次搜集到的资料。(B项不符合题意)
问卷调查是社会调查里的一种数据收集手段。当一个研究者想通过社会调查来研究一个现象时(比如什么因素影响顾客满意度),他可以用问卷调查收集数据,也可以用访谈或其它方式收集数据。(C项不符合题意)
现场调查是指一整套完整的、有效且全面地方法,用于了解在日常生活情景中的用户行为。(D项不符合题意)

- 1 【判断题】对基金管理人进行审慎调查,要了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况等,作为是否进行合作或向投资人推介的重要依据。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】对基金管理人进行审慎调查时,需要了解基金管理人()等情况。
- A 、内部控制情况
- B 、诚信状况
- C 、经营管理能力
- D 、高层管理人员能力
- 3 【单选题】 ( )又称审慎性调查,一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后,经协商一致,对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。
- A 、尽职调查
- B 、实地调查
- C 、问卷调查
- D 、现场调查
- 4 【单选题】 ( )又称审慎性调查,一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后,经协商一致,对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。
- A 、尽职调查
- B 、实地调查
- C 、问卷调查
- D 、现场调查
- 5 【单选题】 ( )又称审慎性调查,一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后,经协商一致,对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。
- A 、尽职调查
- B 、实地调查
- C 、问卷调查
- D 、现场调查
- 6 【单选题】 ( )又称审慎性调查,一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后,经协商一致,对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。
- A 、尽职调查
- B 、实地调查
- C 、问卷调查
- D 、现场调查
- 7 【单选题】 ( )又称审慎性调查,一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后,经协商一致,对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。
- A 、尽职调查
- B 、实地调查
- C 、问卷调查
- D 、现场调查
- 8 【单选题】 ( )又称审慎性调查,一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后,经协商一致,对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。
- A 、尽职调查
- B 、实地调查
- C 、问卷调查
- D 、现场调查
- 9 【单选题】 ( )又称审慎性调查,一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后,经协商一致,对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。
- A 、尽职调查
- B 、实地调查
- C 、问卷调查
- D 、现场调查
- 10 【单选题】下列关于基金销售的审慎调查,符合基金销售适用性要求的是( )。
- A 、基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
- B 、由基金管理人牵头,对基金销售机构进行审慎调查
- C 、由基金代销机构牵头,对基金管理人进行审慎调查
- D 、基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查
热门试题换一换
- 从理论上说,不论是分割还是合并,都影响着股东权益的数量及占公司总股本的比重。
- 依据基金的法律形式来看,我国目前设立的基金主要是( )基金。
- 基金评价机构从事基金评价业务应遵循的原则( )。
- 下列不符合暂停估值条件的是()。
- 公司型基金的参与主体主要为( )。 Ⅰ.投资者 Ⅱ.基金管理人 Ⅲ.基金销售人 Ⅳ.基金托管人
- 货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型,以“余额宝”为代表的货币市场基金近年来迅速发展,成为投资者现金管理的良好工具,但货币基金快速发展的同时,同样面临多方面的风险,如T+0赎回方式带来的流动性风险,期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年3月1日证监会颁布了《货币市场基金监督管理办法》,对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出规定,促进货币市场基金平稳健康发展。2013年6月的“钱荒”事件,以及2016年底的“货币基金负偏离”风险,说明货币市场工具及货币市场基金并非没有风险,以下哪些指标可以反映货币市场基金的风险()。Ⅰ.投资组合平均剩余期限Ⅱ.融资比例Ⅲ.浮动利率债券投资情况
- ( )是对风险因子的暴露程度。
- 下列属于指数基金特点的是()。Ⅰ.收益稳定Ⅱ.费用低廉Ⅲ.风险分散Ⅳ.监控便利
- 2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金 Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务(非定期定额投资业务)若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是()

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