- 单选题下列关于基金销售的审慎调查,符合基金销售适用性要求的是( )。
- A 、基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
- B 、由基金管理人牵头,对基金销售机构进行审慎调查
- C 、由基金代销机构牵头,对基金管理人进行审慎调查
- D 、基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

- 1 【单选题】下列关于基金销售的审慎调查,符合基金销售适用性要求的是( )。
- A 、基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
- B 、由基金管理人牵头,对基金销售机构进行审慎调查
- C 、由基金代销机构牵头,对基金管理人进行审慎调查
- D 、基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查
- 2 【单选题】下列关于基金销售的审慎调查,符合基金销售适用性要求的是( )。
- A 、基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
- B 、由基金管理人牵头,对基金销售机构进行审慎调查
- C 、由基金代销机构牵头,对基金管理人进行审慎调查
- D 、基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查
- 3 【单选题】下列关于基金销售的审慎调查,符合基金销售适用性要求的是( )。
- A 、基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
- B 、由基金管理人牵头,对基金销售机构进行审慎调查
- C 、由基金代销机构牵头,对基金管理人进行审慎调查
- D 、基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查
- 4 【单选题】下列关于基金销售的审慎调查,符合基金销售适用性要求的是( )。
- A 、基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
- B 、由基金管理人牵头,对基金销售机构进行审慎调查
- C 、由基金代销机构牵头,对基金管理人进行审慎调查
- D 、基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查
- 5 【单选题】下列关于基金销售的审慎调查,符合基金销售适用性要求的是( )。
- A 、基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
- B 、由基金管理人牵头,对基金销售机构进行审慎调查
- C 、由基金代销机构牵头,对基金管理人进行审慎调查
- D 、基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查
- 6 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- A 、监管机构的信息
- B 、被调查方公开披露的信息
- C 、第三方独立机构的信息
- D 、被调查方提供的非公开信息
- 7 【单选题】基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查Ⅳ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【单选题】 基金销售渠道审慎调查包括()。 Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查 Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- A 、被调查方公开披露的信息
- B 、监管机构的信息
- C 、被调查方提供的非公开信息
- D 、第三方独立机构的信息
- 10 【单选题】下列关于基金销售的审慎调查,符合基金销售适用性要求的是( )。
- A 、基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
- B 、由基金管理人牵头,对基金销售机构进行审慎调查
- C 、由基金代销机构牵头,对基金管理人进行审慎调查
- D 、基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查
热门试题换一换
- 债券基金对追求高收入的投资者具有较强的吸引力。
- 常用的技术分析方法不包括( )。
- 财务比率分析可以用来比较不同行业、不同规模企业之间的财务状况,也可以用来比较同一企业的各期变动情况,关于财务比率,下列说法不正确的是( )。
- 股权投资基金关注的财务指标包括()。 Ⅰ、资金使用情况 Ⅱ、三大财务报表 Ⅲ、会计制度 Ⅳ、重大财务方案
- 世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,在中国香港的称谓是( )。
- 某企业2015和2014年比较,销售利润率增长10%,总资产周转率减少10%。在其他条件不变的情况下该企业2015年的净资产收益率( )。
- 股权投资基金管理人于每年度4月底之前向基金业协会报送的年度财务报告,应当()。
- 关于督察长的工作,下列描述错误的是( )。
- 从事()的金融机构构成资产管理行业。
- 基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是( )。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
