- 判断题对基金管理人进行审慎调查，要了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况等，作为是否进行合作或向投资人推介的重要依据。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
考察审慎调查。
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- A 、内部控制情况
- B 、诚信状况
- C 、经营管理能力
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- A 、基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
- B 、由基金管理人牵头，对基金销售机构进行审慎调查
- C 、由基金代销机构牵头，对基金管理人进行审慎调查
- D 、基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【单选题】 基金销售渠道审慎调查包括（）。 Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查 Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（ ）。
- A 、被调查方公开披露的信息
- B 、监管机构的信息
- C 、被调查方提供的非公开信息
- D 、第三方独立机构的信息
- 9 【单选题】基金销售渠道审慎调查包括（ ）。 Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查 Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【单选题】下列关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是（ ）。
- A 、基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
- B 、由基金管理人牵头，对基金销售机构进行审慎调查
- C 、由基金代销机构牵头，对基金管理人进行审慎调查
- D 、基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
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