- 单选题个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查（）。
- A 、业务人员操守与胜任能力
- B 、操作的合规性与规范性
- C 、是否存在错误销售和不当销售
- D 、是否配备必要的人员
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参考答案【正确答案：C】
选项C符合题意。根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第14条第1款的规定，个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在错误销售和不当销售情况。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查（）的情况。
- A 、业务人员的操守与胜任能力
- B 、个人理财顾问服务的相关记录
- C 、是否存在错误销售和不当销售
- D 、审查个人理财顾问服务的合同是否有误
- 2 【单选题】下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的说法，不正确的是( )。
- A 、重点检查是否存在错误销售和不当销售情况
- B 、可以亲自以客户的身份进行调查
- C 、不得委托他人进行调查
- D 、应采用多样化的方式进行调查
- 3 【单选题】下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的说法，错误的是( )。
- A 、重点检查是否存在错误销售和不当销售情况
- B 、可以亲自以客户的身份进行调查
- C 、不得委托他人以客户的身份进行调查
- D 、应采用多样化的方式进行调查
- 4 【多选题】商业银行个人理财业务管理部门对本行从事个人理财顾问服务的业务人员的( )要进行内部调查和监督。
- A 、操守
- B 、胜任能力
- C 、个人理财顾问服务操作的合规性与规范性
- D 、个人理财顾问服务品质
- E 、个人消费信用状况
- 5 【多选题】商业银行个人理财业务管理部门对本行从事个人理财顾问服务的业务人员的 ( )要进行内部调查和监督。
- A 、个人理财顾问服务操作的合规性与规范性
- B 、胜任能力
- C 、操守
- D 、个人生活
- 6 【单选题】个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查( )的情况。
- A 、理财产品销售人员的资格
- B 、是否存在错误的销售和不当的销售
- C 、业务记录是否齐全
- D 、销售业绩是否达标
- 7 【单选题】个人理财业务的内部调查监督,应重点检查( )的情况。
- A 、是否存在错误销售和不当销售
- B 、业务记录是否齐全
- C 、销售业绩是否达标
- D 、理财产品销售人员的资格
- 8 【单选题】个人理财业务管理部门的内部调查监督，重点检查（ ）。
- A 、业务人员操守与胜任能力
- B 、操作的合规性
- C 、是否存在错误销售和不当销售
- D 、是否配备必要人员
- 9 【单选题】下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的叙述，不正确的是（ ）。
- A 、重点检查是否存在错误销售和不当销售情况
- B 、可以亲自以客户的身份进行调查
- C 、不得委托他人以客户的身份进行调查
- D 、应采用多样化的方式进行调查
- 10 【多选题】商业银行个人理财业务管理部门应当配备必要的人员，对本行从事个人理财顾问服务的（ ）等进行内部调查和监督。
- A 、业务员的年龄
- B 、业务人员操守与胜任能力
- C 、操作的合法性
- D 、操作的合规性与规范性
- E 、个人理财顾问服务品质
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