- 单选题下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是()。
- A 、登记客户住所地
- B 、核对客户的有效身份证件
- C 、确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载的名称一致
- D 、留存有效身份证件的复印件或者影印件

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【正确答案:A】
基金销售机构应根据反洗钱法规的要求,采取相应的措施识别客户身份,核对客户的有效身份证件,登记客户身份基本信息,确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载的名称一致,并留存有效身份证件的复印件或者影印件。

- 1 【单选题】下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是()
- A 、向他人提供基金未公开的信息
- B 、散布虚假信息、扰乱市场秩序
- C 、协助客户办理开户、买卖等业务
- D 、对投资者作出盈亏保证
- 2 【单选题】 基金销售机构反洗钱义务,应当做到()。 Ⅰ.执行基金投资人的身份认证程序 Ⅱ.检查基金投资人投资资格 Ⅲ.了解基金投资人的投资意向
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【单选题】 下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是()。
- A 、登记客户住所地
- B 、核对客户的有效身份证件
- C 、确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载的名称一致
- D 、留存有效身份证件的复印件或者影印件
- 4 【单选题】 下列各项中,( )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
- A 、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
- B 、向投资者提供投资咨询服务
- C 、同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- D 、违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
- 5 【单选题】 下列各项中,( )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
- A 、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
- B 、向投资者提供投资咨询服务
- C 、同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- D 、违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
- 6 【单选题】 基金销售机构反洗钱义务,应当做到()。 Ⅰ.执行基金投资人的身份认证程序 Ⅱ.检查基金投资人投资资格 Ⅲ.了解基金投资人的投资意向
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【单选题】 基金销售机构反洗钱义务,应当做到()。 Ⅰ.执行基金投资人的身份认证程序 Ⅱ.检查基金投资人投资资格 Ⅲ.了解基金投资人的投资意向
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【单选题】 基金销售机构反洗钱义务,应当做到()。 Ⅰ.执行基金投资人的身份认证程序 Ⅱ.检查基金投资人投资资格 Ⅲ.了解基金投资人的投资意向
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【单选题】 基金销售机构反洗钱义务,应当做到()。 Ⅰ.执行基金投资人的身份认证程序 Ⅱ.检查基金投资人投资资格 Ⅲ.了解基金投资人的投资意向
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【单选题】 基金销售机构反洗钱义务,应当做到()。 Ⅰ.执行基金投资人的身份认证程序 Ⅱ.检查基金投资人投资资格 Ⅲ.了解基金投资人的投资意向
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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