- 单选题下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（）
- A 、向他人提供基金未公开的信息
- B 、散布虚假信息、扰乱市场秩序
- C 、协助客户办理开户、买卖等业务
- D 、对投资者作出盈亏保证
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参考答案【正确答案：C】
考察基金销售人员的合规风险
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- A 、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
- B 、向投资者提供投资咨询服务
- C 、同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- D 、违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
- 2 【单选题】下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是（ ）。
- A 、分析基金走势
- B 、宣传推介基金
- C 、发售基金份额
- D 、办理基金份额申购和赎回
- 3 【单选题】 下列各项中，（ ）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
- A 、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
- B 、向投资者提供投资咨询服务
- C 、同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- D 、违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
- 4 【单选题】 下列各项中，（ ）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
- A 、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
- B 、向投资者提供投资咨询服务
- C 、同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- D 、违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
- 5 【单选题】 下列各项中，（ ）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
- A 、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
- B 、向投资者提供投资咨询服务
- C 、同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- D 、违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
- 6 【单选题】下列哪一项不属于基金销售人员的禁止行为（ ）。
- A 、承诺利用基金资产进行利益输送
- B 、与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
- C 、违规对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
- D 、同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- 7 【单选题】下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。
- A 、违规向他人提供基金未公开的信息
- B 、不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- C 、违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
- D 、挪用投资者的交易资金或基金份额
- 8 【单选题】 下列各项中，（ ）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
- A 、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
- B 、向投资者提供投资咨询服务
- C 、同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- D 、违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
- 9 【单选题】 下列各项中，（ ）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
- A 、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
- B 、向投资者提供投资咨询服务
- C 、同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- D 、违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
- 10 【单选题】 下列各项中，（ ）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
- A 、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
- B 、向投资者提供投资咨询服务
- C 、同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- D 、违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
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