- 单选题下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。
- A 、违规向他人提供基金未公开的信息
- B 、不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- C 、违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
- D 、挪用投资者的交易资金或基金份额

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【正确答案:B】
B选项属于基金销售人员从事基金销售活动时的正确做法。基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:
(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
(2)违规向他人提供基金未公开的信息。
(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
(4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。
(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
(6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
(7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
(8)承诺利用基金资产进行利益输送。
(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

- 1 【多选题】基金销售人员从事基金销售活动不得有的行为包括( )。
- A 、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
- B 、违规向他人提供基金未公开的信息
- C 、诋毁其他基金、销售机构或销售人员
- D 、散布虚假信息,扰乱市场秩序
- 2 【多选题】基金销售人员从事基金销售活动时,不得有下列情形:( )。
- A 、违规向他人提供基金未公开的信息
- B 、诋毁其他基金销售机构或销售人员
- C 、散布虚假信息,扰乱市场秩序
- D 、挪用投资者的交易资金或基金份额
- 3 【单选题】下列哪一项不属于基金销售人员的禁止行为( )。
- A 、承诺利用基金资产进行利益输送
- B 、与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式
- C 、违规对投资者作出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
- D 、同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- 4 【单选题】下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。
- A 、违规向他人提供基金未公开的信息
- B 、不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- C 、违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
- D 、挪用投资者的交易资金或基金份额
- 5 【单选题】基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。 Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ.散布虚假信息,扰乱市场秩序 Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【单选题】下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。
- A 、违规向他人提供基金未公开的信息
- B 、不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- C 、违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
- D 、挪用投资者的交易资金或基金份额
- 7 【单选题】 下列各项中,( )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
- A 、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
- B 、向投资者提供投资咨询服务
- C 、同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- D 、违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
- 8 【单选题】下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。
- A 、违规向他人提供基金未公开的信息
- B 、不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- C 、违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
- D 、挪用投资者的交易资金或基金份额
- 9 【单选题】 下列各项中,( )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
- A 、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
- B 、向投资者提供投资咨询服务
- C 、同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- D 、违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
- 10 【单选题】 下列各项中,( )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
- A 、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
- B 、向投资者提供投资咨询服务
- C 、同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- D 、违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
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