- 单选题某基金公司刚刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。
- A 、独立性原则
- B 、有效性原则
- C 、协调性原则
- D 、专业性原则
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】某基金公司刚刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。
- A 、独立性原则
- B 、有效性原则
- C 、协调性原则
- D 、专业性原则
- 2 【单选题】某基金公司刚刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。
- A 、独立性原则
- B 、有效性原则
- C 、协调性原则
- D 、专业性原则
- 3 【单选题】某基金公司刚刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。
- A 、独立性原则
- B 、有效性原则
- C 、协调性原则
- D 、专业性原则
- 4 【单选题】某基金公司刚刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。
- A 、独立性原则
- B 、有效性原则
- C 、协调性原则
- D 、专业性原则
- 5 【单选题】某基金公司刚刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。
- A 、独立性原则
- B 、有效性原则
- C 、协调性原则
- D 、专业性原则
- 6 【单选题】某基金公司刚刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。
- A 、独立性原则
- B 、有效性原则
- C 、协调性原则
- D 、专业性原则
- 7 【单选题】某基金公司刚刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。
- A 、独立性原则
- B 、有效性原则
- C 、协调性原则
- D 、专业性原则
- 8 【单选题】某基金公司刚刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。
- A 、独立性原则
- B 、有效性原则
- C 、协调性原则
- D 、专业性原则
- 9 【单选题】某基金公司刚刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。
- A 、独立性原则
- B 、有效性原则
- C 、协调性原则
- D 、专业性原则
- 10 【单选题】某基金公司刚刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。
- A 、独立性原则
- B 、有效性原则
- C 、协调性原则
- D 、专业性原则
热门试题换一换
- 基金的股票周转率等于基金股票交易量与基金平均净资产之比。
- 基金托管人的托管费是从（ ）中列支的。
- 中国证监会及其派出组织依照（），对股权投资基金业务活动实施监督管理。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ.中国证监会的其他有关规定
- （ ），是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金，为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务。
- 已登记的基金管理人，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的情形包括（）。Ⅰ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的Ⅲ.已登记的基金管理人兼营与私募基金业务相冲突业务Ⅳ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
- 资本资产定价模型的基本假设不包括（）。
- 基金管理人合规管理的原则不包括（）。
- 下列不属于基金销售客户服务方式的是（）
- 下列关于基金分拆和基金分红的比较，说法正确的是（）。
- 证券投资基金反映的法律关系是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
ZVMWD