- 判断题银行业金融机构违法情节特别严重或者逾期不改正的,银监会可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
- A 、正确
- B 、错误

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
银行业金融机构违法情节特别严重或者逾期不改正的,银监会可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

- 1 【多选题】金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证()。
- A 、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
- B 、未按照规定履行客户身份识别义务的
- C 、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
- D 、违反保密规定,泄露有关信息的
- E 、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
- 2 【判断题】银行业金融机构违法情节特别严重或者逾期不改正的,国务院银行业监督管理机构可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证()。
- A 、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
- B 、未按照规定履行客户身份识别义务的
- C 、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
- D 、违反保密规定,泄露有关信息的
- E 、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
- 4 【多选题】金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证()。
- A 、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
- B 、未按照规定履行客户身份识别义务的
- C 、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
- D 、违反保密规定,泄露有关信息的
- E 、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
- 5 【单选题】银行业金融机构严重违反审慎经营规则的,根据《银行业监督管理法》规定,由银监会责令改正,并处()罚款
- A 、十万元以上二十万元以下
- B 、二十万元以上三十万元以下
- C 、三十万元以上五十万元以下
- D 、二十万元以上五十万元以下
- 6 【判断题】银行业金融机构违法情节特别严重或者逾期不改正的,银监会可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证()
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】银行业金融机构违法情节特别严重或者逾期不改正的,银监会可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】银行业金融机构严重违反审慎经营规则的,根据《银行业监督管理法》规定,由银监会责令改正,并处()罚款。
- A 、十万元以上二十万元以下
- B 、二十万元以上三十万元以下
- C 、三十万元以上五十万元以下
- D 、二十万元以上五十万元以下
- 9 【判断题】银行业金融机构违法情节特别严重或者逾期不改正的,银监会可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】银行业金融机构严重违反审慎经营规则的,根据《银行业监督管理法》规定,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处()罚款。
- A 、十万元以上二十万元以下
- B 、二十万元以上三十万元以下
- C 、三十万元以上五十万元以下
- D 、二十万元以上五十万元以下
热门试题换一换
- 从支出角度来看,国内生产总值(GDP)由( )组成。
- 面对利率市场化的影响和机遇,商业银行可以采取的对策包括()。
- 哪一项不构成经济结构对商业银行的影响( )。
- 下列关于国内生产总值(GDP)增长率的表述,正确的是()。
- 薪酬构成各国不尽一致,在不同类型的企业(机关、事业单位)也不尽相同,这是由于()等原因所致。
- 税收制度的内容包括税种的设计、各个税种的具体内容,如( )。
- 养兄弟姐妹,不属于继承法继承顺序中的兄弟姐妹。
- 下列属于《巴塞尔协议III》首次提出的流动性监管量化标准的是()。
- 呆账发生后都可以按随时上报、随时审核审批、及时转账的原则处理,以此来减少银行损失。
- ( ),巴塞尔委员会正式发布了最新的《银行账簿利率风险监管标准》,强化了银行账簿利率风险监管原则,其中原则1—原则7是对银行账簿利率风险识别、计量、监测与控制流程的监管。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
