- 多选题金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证（）。
- A 、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
- B 、未按照规定履行客户身份识别义务的
- C 、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
- D 、违反保密规定，泄露有关信息的
- E 、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
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参考答案【正确答案：B,C,D,E】
未按照规定建立反洗钱内部控制制度的依法给予纪律处分。
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- A 、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
- B 、未按照规定履行客户身份识别义务的
- C 、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
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- B 、未按照规定履行客户身份识别义务的
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- B 、错误
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- D 、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
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- 9 【判断题】银行业金融机构违法情节特别严重或者逾期不改正的，银监会可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】基金销售机构存在（ ）情形，情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。
- A 、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
- B 、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
- C 、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
- D 、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
- E 、泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
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