- 多选题根据《证券法》第十三条的有关规定，上市公司公开发行新股必须具备（ ）。
- A 、公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载
- B 、公司在最近三年内无其他重大违法行为
- C 、具备健全且运行良好的组织机构
- D 、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察上市公司公开发行新股的基本条件。
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- D 、没有违法所得或者违法所得不足30万的，处以30万以上300万以下的罚款
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- A 、配股主承销商
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- 3 【单选题】根据《证券法》及交易所上市的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合( )。
- A 、公司股本总额不少于人民币1000万元
- B 、公开发行的股份达公司股份总数的20％以上
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- A 、1个月
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- C 、3个月
- D 、4个月
- 5 【多选题】根据我国《证券法》的规定，公司在主板上市条件有（）。
- A 、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
- B 、公司股本总额不少于人民币5000万元
- C 、公开发行的股份达公司股份总数的20%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
- D 、公司在最近2年无重大违法行为，财务报告无虚假记载
- 6 【选择题】根据《证券法》的规定，申请公司债券上市交易，不需向证券交易所提交的资料为（）。
- A 、公司章程
- B 、募集资金使用管理
- C 、公司债券申请上市的董事会决议
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- 7 【选择题】我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。
- A 、对其股票交易做退市风险警示
- B 、终止其股票上市交易
- C 、暂停其股票上市交易
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- 8 【选择题】我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。
- A 、对其股票交易做退市风险警示
- B 、终止其股票上市交易
- C 、暂停其股票上市交易
- D 、对其股票交易做特别处理
- 9 【选择题】根据《证券法》的规定，申请公司债券上市交易，不需向证券交易所提交的资料为（）。
- A 、公司章程
- B 、募集资金使用管理
- C 、公司债券申请上市的董事会决议
- D 、公司营业执照
- 10 【选择题】29根据《证券法》，持有上市公司（）以上有表决权股份的股东可以作为征集人代为出席股东大会并代为行使提案权、表决权等股东权利。
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- B 、1%
- C 、0.5%
- D 、0.1%
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