- 单选题证券交易所应当建立(),并根据证券法规的规定或者证监会的要求,限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。
- A 、风险控制制度
- B 、市场准入制度
- C 、适当性制度
- D 、内部控制制度

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【正确答案:B】
证券交易所应当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者证监会的要求,限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。

- 1 【多选题】根据我国证券交易所的交易规则,证券的( ),证券交易所要予以公告。
- A 、挂牌
- B 、摘牌
- C 、停牌
- D 、复牌
- 2 【多选题】根据我国证券交易的规则,证券的( )证券交易所要予以公告。
- A 、停牌
- B 、挂牌
- C 、复牌
- D 、摘牌
- 3 【多选题】根据我国证券交易的交易规则,证券的(),证券交易所要予以公告。
- A 、挂牌
- B 、摊牌
- C 、停牌
- D 、复牌
- 4 【单选题】根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构,其主要职责是( )。
- A 、制定和修改证券交易所章程
- B 、选举和罢免会员理事
- C 、审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
- D 、制定、修改证券交易所的业务规则
- 5 【单选题】根据我国《证券法》,证券交易所()。
- A 、决定证券价格
- B 、以营利为目的
- C 、本身可以买卖证券
- D 、是实施自律性管理的法人
- 6 【判断题】证券交易所应当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求,限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对()的管理。
- A 、上市公司
- B 、会员
- C 、交易活动
- D 、发行活动
- 8 【判断题】根据我国《证券法》的规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,实行不以营利为目的的行政单位。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则,这一职能体现了证券交易所对()的管理。
- A 、证券交易所会员
- B 、证券登记结算
- C 、证券交易活动
- D 、上市公司
- 10 【选择题】根据《证券法》的规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以( )以下的罚款。
- A 、1万元以上5万元以下
- B 、3万元以上5万元以下
- C 、1万元以上10万元以下
- D 、3万元以上10万元以下
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