- 判断题证券交易所应当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求,限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
证券交易所应当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求,限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。
您可能感兴趣的试题
- 1 【判断题】根据深圳证券交易所交易证券的托管制度,在同一证券公司的不同席位之间,当日买入证券不可以转托管。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】证券交易所应当建立(),并根据证券法规的规定或者证监会的要求,限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。
- A 、风险控制制度
- B 、市场准入制度
- C 、适当性制度
- D 、内部控制制度
- 3 【组合型选择题】证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制,公平对待所管理的不同资产,对不同投资组合之间发生的()进行监控。 Ⅰ.同向交易 Ⅱ.公平交易 Ⅲ.反向交易 Ⅳ.利益输送
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制,公平对待所管理的不同资产,对不同投资组合之间发生的()进行监控。 Ⅰ.同向交易 Ⅱ.公平交易 Ⅲ.反向交易 Ⅳ.利益输送
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制,公平对待所管理的不同资产,对不同投资组合之间发生的()进行监控。 Ⅰ.同向交易 Ⅱ.公平交易 Ⅲ.反向交易 Ⅳ.利益输送
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制,公平对待所管理的不同资产,对不同投资组合之间发生的()进行监控。 Ⅰ.同向交易 Ⅱ.公平交易 Ⅲ.反向交易 Ⅳ.利益输送
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制,公平对待所管理的不同资产,对不同投资组合之间发生的()进行监控。 Ⅰ.同向交易 Ⅱ.公平交易 Ⅲ.反向交易 Ⅳ.利益输送
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制,公平对待所管理的不同资产,对不同投资组合之间发生的()进行监控。 Ⅰ.同向交易 Ⅱ.公平交易 Ⅲ.反向交易 Ⅳ.利益输送
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制,公平对待所管理的不同资产,对不同投资组合之间发生的()进行监控。 Ⅰ.同向交易 Ⅱ.公平交易 Ⅲ.反向交易 Ⅳ.利益输送
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制,公平对待所管理的不同资产,对不同投资组合之间发生的()进行监控。 Ⅰ.同向交易 Ⅱ.公平交易 Ⅲ.反向交易 Ⅳ.利益输送
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 发行人已发行境外上市外资股的,应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高者。
- 股票发行价格是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。
- 未上市流通股份中的发起人股份包括()。
- 根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中正确的是( )。 I.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为 II.公司上市条件是公司股本总额不少于人民币5 000万元 III.向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为10%以上 IV.交易所有权决定暂停和终止股票上市
- 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。
- 证券分析师执业过程中应防范利益冲突,下列说法正确的有( )。I.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业II.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应当主动向公司报告III.证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的,证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露IV.证券分析师可以在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务,包括担任上市公司的独立董事
- 退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括()。
- 投资者委托中国香港经纪商,经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票,该描述指的是()。
- 按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载