- 多选题企业债券募集说明书中,偿债保证措施的内容主要包括( )。
- A 、债券持有人会议
- B 、担保人基本情况、财务情况、资信情况、担保函等
- C 、采取资产抵押担保的,应提供抵押资产的评估、登记、保管和相关法律手续
- D 、发行人制定的偿债计划和保障措施

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【正确答案:B,C,D】
偿债保证措施主要包括担保人基本情况、财务情况(主要财务数据及财务报表)、资信情况、担保函等主要内容。采用资产抵押担保的,应提供抵押资产的评估、登记、保管和相关法律手续、保障投资者履行权利的有关制度安排等情况。发行人制定的偿债计划及保障措施,包括偿债专户、偿债基金以及违约时拟采取的具体偿债措施和赔偿方式。

- 1 【判断题】在招股说明书、认股书、公司和企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,个人犯此罪的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额5%以上10%以下罚金。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】企业债券募集说明书的主要内容应包括( )。
- A 、债券发行依据、有关机构
- B 、发行概要、承销方式、认购与托管
- C 、发行人基本情况、业务情况、财务情况
- D 、偿债保证措施及风险与对策
- 3 【多选题】企业债券募集说明书扉页的内容包括()。
- A 、发行人或发行人董事会声明
- B 、企业负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明
- C 、主承销商勤勉尽责声明
- D 、投资提示及其他重大事项或风险提示
- 4 【判断题】证券公司公开发行债券募集说明书,所引用的财务报告应由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,并由两名以上具有证券、期货相关业务资格的注册会计师签署。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】发行证券公司债券,募集说明书引用的经审计的最后1期财务会计资料在财务报告截止日后( )个月内有效。
- A 、1
- B 、3
- C 、6
- D 、12
- 6 【判断题】证券公司定向发行债券的募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止期后12个月内有效,特别情况下可由发行人申请适当延长。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】证券公司定向发行债券的募集说明书的有效期为( )个月,自中国证监会下发批准通知前、募集说明书最后1次签署之日起计算。
- A 、1
- B 、3
- C 、6
- D 、12
- 8 【单选题】证券公司公开发债募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()内有效。
- A 、1个月
- B 、3个月
- C 、6个月
- D 、12个月
- 9 【多选题】证券公司公开发行债券募集说明书包括()。
- A 、封面、书脊、扉页、目录、释义
- B 、概览
- C 、本次发行概况
- D 、风险因素
- 10 【单选题】证券公司公开发行债券募集说明书不包括()。
- A 、概览
- B 、发行人基本情况
- C 、附录和备查文件
- D 、募集说明书摘要
热门试题换一换
- 金融期货交易是指以债券、股票等金融商品为对象进行的流通转让活动。
- 如果证券账号发生变化,客户须提交有效身份证明、证券账户卡、证券交易委托代理协议书,办理资料更改申请手续。
- 基金份额持有人的基本权利包括()。 Ⅰ.对基金收益的享有权 Ⅱ.对基金份额的转让权 Ⅲ.基金资产的管理权 Ⅳ.在一定程度上对基金经营决策的参与权
- 证券公司流动性风险管理应遵循()原则。
- 有关责任人员有下列( )行为的,可以对其采取终身的证券市场禁入措施。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.受他人指使、胁迫有违法行为,但能主动交代违法行为的
- 私募基金子公司应当在每年结束之日起()个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
- 投资者保护基金公司与中国证监会相互合作,一同加强对中国证券市场的监管,两者的合作包括()。Ⅰ.投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议Ⅱ.两者应当建立证券公司信息共享机制,中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料Ⅲ.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付Ⅳ.中国证监会认定存在风险隐患的证券公司,应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料
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