- 判断题(2008年)证券公司违反《证券法》的规定,应承担民事赔偿责任和缴纳罚款的,其财产不足以同时支付时,应先缴纳罚款。( )
- A 、正确
- B 、错误

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
本题考核违反证券法责任的承担。根据规定,违反《证券法》的规定,应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任,其财产不足以同时支付的,应当先承担民事赔偿责任。

- 1 【单选题】根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的,其注册资本最低限额为( )。
- A 、人民币5000万元
- B 、人民币1亿元
- C 、人民币5亿元
- D 、人民币10亿元
- 2 【单选题】某公司违反《证券法》的规定,应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任,如公司全部财产不足以全部支付的,正确的作法是( )。
- A 、先缴纳罚款
- B 、先缴纳罚金
- C 、先承担民事赔偿责任
- D 、按照同一比例分别支付
- 3 【多选题】下列选项中,属于《证券法》规定的承担法律责任形式的有( )。
- A 、责令停止
- B 、取消许可证
- C 、没收违法所得
- D 、依法赔偿
- 4 【单选题】下列选项中,不违反法律规定的证券交易行为是( )。
- A 、发起人自公司成立之日起1年内转让其所持有的本公司股份
- B 、公司董事在任职期间转让部分本公司股份
- C 、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
- D 、为上市公司出具法律意见书的专业人员在该文件公开后5日内买卖该种股票
- 5 【多选题】根据《证券法》的规定,公司申请其公司债券上市交易的法定条件有( )。
- A 、公司债券的期限在1年以上
- B 、公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元
- C 、持有公司债券1 000元以上的在1 000人以上
- D 、公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
- 6 【单选题】根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的,其注册资本最低限额为()。
- A 、人民币5亿元
- B 、人民币1亿元
- C 、人民币5 000万元
- D 、人民币10亿元
- 7 【单选题】(2008年)根据《证券法》的规定,在上市公司收购中,收购人持有的被收购上市公司的股票,在收购行为完成后的一定期间内不得转让。该期间为( )。
- A 、2个月
- B 、3个月
- C 、6个月
- D 、12个月
- 8 【多选题】(2010年)根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有( )
- A 、代理委托人从事证券投资
- B 、与委托人约定分享证券投资收益
- C 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D 、利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
- 9 【多选题】(2008年)根据《证券法》的规定,下列尚未公开的信息中,属于内幕信息的有( )。
- A 、公司营业用主要资产的抵押一次达到该资产的20%
- B 、公司经理的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
- C 、上市公司董事长发生变动
- D 、公司债务担保的重大变更
- 10 【多选题】(2008年)根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有( )。
- A 、不按规定公开其财务状况,且拒绝纠正
- B 、股本总额减至人民币5000万元
- C 、最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
- D 、对财务会计报告作记载,且拒绝纠正
热门试题换一换
- 计算该企业2009年度境内、境外所得应补缴的所得税总额。
- 对资料(1)中的会计差错进行更正处理,合并调整应交所得税、递延所得税和利润分配。
- 定金合同是否有效?说明理由。
- 下列有关有限合伙企业设立条件的表述中,符合新颁布的《合伙企业法》规定的是()。
- 债券期限越长,对于票面利率不等于市场利率的债券而言,债券的价值会越偏离债券的面值,超长期债券的期限差异,对债券价值的影响很大。()
- 股权筹资的优点包括()。
- 下列各项中,属于宏观调控法的有( )。
- 企业发生下列持有至到期投资出售或重分类事项时,不需要将剩余部分的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的有()。
- 甲公司获得一项外观设计专利,乙公司未经许可,以生产经营目的制造该专利产品。根据专利法律制度的规定,丙公司未经甲公司许可,以生产经营目的所为的下列行为中,不构成侵权行为的是()。
- 下列各项中,影响应收账款周转率指标的有( )。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
