- 多选题(2010年)根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有( )
- A 、代理委托人从事证券投资
- B 、与委托人约定分享证券投资收益
- C 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D 、利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C】
本题考核证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止行为。根据规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。选项D不属于法律所禁止的行为。

- 1 【单选题】根据《证券法》规定,下列关于证券承销的说法中,不正确的是( )。
- A 、证券承销业务采取代销或者包销方式
- B 、证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
- C 、证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议
- D 、承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成
- 2 【单选题】根据《证券投资基金法》规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起( )进行基金募集。
- A 、1个月内
- B 、2个月内
- C 、3个月内
- D 、6个月内
- 3 【判断题】根据《证券法》的规定,公开发行证券必须是向不特定对象发行证券。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】根据《证券法》规定,下列关于证券承销的说法中,不正确的是()。
- A 、证券承销业务采取代销或者包销方式
- B 、证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
- C 、证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议
- D 、承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成
- 5 【单选题】根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购、赎回的表述中,正确的是()。
- A 、办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
- B 、除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
- C 、非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,但可以通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体进行宣传推介
- D 、封闭式基金合同期限届满的,由证券交易所暂停其上市交易
- 6 【多选题】根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有( )。
- A 、代理委托人从事证券投资
- B 、与委托人约定分享证券投资收益
- C 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D 、利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
- 7 【多选题】(2010年)根据证券法律制度的规定,在特定情形下,如无相反证据,投资者将会被视为一致行动人。下列各项中,属于该特定情形的有( )。
- A 、投资者之间存在股权控制关系
- B 、投资者之间为同学、战友关系
- C 、投资者之间存在合伙关系
- D 、投资者之间存在联营关系
- 8 【多选题】(2009年)根据《证券投资基金法》的规定,申请上市的封闭式基金应具备的条件有( )。
- A 、基金合同期限为5年以上
- B 、基金持有人不少于1000人
- C 、基金募集金额不低于2亿元
- D 、基金募集期限届满,基金募集的基金价额总额达到核准规模的80%以上
- 9 【多选题】根据《证券投资基金法》的规定,申请上市的封闭式基金应具备的条件有( )。
- A 、基金合同期限为5年以上
- B 、基金持有人不少于1000人
- C 、基金募集金额不低于2亿元人民币
- D 、基金募集期限届满,基金募集的基金价额总额达到核准规模的80%以上
- 10 【多选题】根据《证券投资基金法》的规定,申请上市的封闭式基金应具备的条件有()。
- A 、基金合同期限为5年以上
- B 、基金份额持有人不少于1000人
- C 、基金募集金额不低于2亿元
- D 、基金募集期限届满,募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上
热门试题换一换
- 厦华公司需要对公司的销售收入进行分析,通过分析可以得到2008年、2009年、2010年销售收入的环比动态比率分别为110%、115%和95%。则如果该公司以2008年作为基期,2010年作为分析期,则其定基动态比率为( )。
- 下列有关借款费用资本化的表述中,正确的有( )。
- 填列中科公司2×12年3月31日外币账户发生的汇兑差额,并编制汇兑差额相关的会计分录。
- 企业以回购股份形式奖励本企业职工的,属于以现金结算的股份支付。( )
- 若该公司实行的是剩余股利政策,预计进行投资所需资金为80000元,目标资本结构是自有资金占50%,则本年年末支付的股利为多少?
- 根据企业所得税法律制度的规定,下列关于收入确认的表述中,不正确的是()。
- 编制长江公司2016年12月31日计提资产减值准备的会计分录。
- 纳税人代有关行政管理部门收取的费用,不征收增值税需同时符合的条件有()。
- 甲居民企业适用25%的企业所得税税率。2019年该企业向主管税务机关申报应纳税收入总额140万元,成本费用总额150万元。经税务机关检查,成本费用总额核算正确,但收入总额不能确定。税务机关对该企业采用以应税所得率方式核定征收企业所得税。应税所得率为25%。2019年该企业应缴纳的企业所得税税额是( )万元。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
