- 单选题期货公司首席风险官向（）报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。
- A 、期货交易所
- B 、期货业协会
- C 、监控中心
- D 、住所地中国证监会派出机构
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
《期货公司资产管理业务试点办法》第三十三条 期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】期货公司首席风险官向（）报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。
- A 、期货交易所
- B 、期货业协会
- C 、监控中心
- D 、住所地中国证监会派出机构
- 2 【单选题】首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
- A 、风险报告
- B 、对风险的处理意见
- C 、防控风险计划
- D 、尽职调查
- 3 【单选题】首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
- A 、风险报告
- B 、对风险的处理意见
- C 、防控风险计划
- D 、尽职调查
- 4 【单选题】 期货公司首席风险官向（）报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。
- A 、 期货交易所
- B 、 期货业协会
- C 、监控中心
- D 、住所地中国证监会派出机构
- 5 【单选题】首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
- A 、风险报告
- B 、对风险的处理意见
- C 、防控风险计划
- D 、尽职调查
- 6 【单选题】 期货公司首席风险官向（）报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。
- A 、 期货交易所
- B 、 期货业协会
- C 、监控中心
- D 、住所地中国证监会派出机构
- 7 【单选题】期货公司首席风险官向（）报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。
- A 、期货交易所
- B 、期货业协会
- C 、监控中心
- D 、住所地中国证监会派出机构
- 8 【单选题】首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
- A 、风险报告
- B 、对风险的处理意见
- C 、防控风险计划
- D 、尽职调查
- 9 【单选题】首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
- A 、风险报告
- B 、对风险的处理意见
- C 、防控风险计划
- D 、尽职调查
- 10 【单选题】首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
- A 、风险报告
- B 、对风险的处理意见
- C 、防控风险计划
- D 、尽职调查
热门试题换一换
- 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（ ）上公告。
- 利用场内期货合约来对冲同标的的场外期权的价格风险时，无法对冲其Vega风险。（ ）
- 若为债务人，有证据证明保证金账户中有超过《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨全部的资金或者有价证券。
- 当标的物的市场价格在（）时，看跌期权买方将出现亏损（不考虑交易费用）。
- 在期货投资中，应由投资者自担的损失包括（ ）。
- 在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿，下列做法符合规定的有（ ）。
- （ ）是某一期货合约在当日交易中的最后一笔成交价格。
- 平值期权的内在价值和时间价值均等于0。（）
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Oe4wG