- 单选题期货公司首席风险官向（）报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。
- A 、期货交易所
- B 、期货业协会
- C 、监控中心
- D 、住所地中国证监会派出机构
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
《期货公司资产管理业务试点办法》第三十三条 期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
- A 、风险报告
- B 、对风险的处理意见
- C 、防控风险计划
- D 、尽职调查
- 2 【单选题】首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
- A 、风险报告
- B 、对风险的处理意见
- C 、防控风险计划
- D 、尽职调查
- 3 【单选题】 期货公司首席风险官向（）报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。
- A 、 期货交易所
- B 、 期货业协会
- C 、监控中心
- D 、住所地中国证监会派出机构
- 4 【单选题】首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
- A 、风险报告
- B 、对风险的处理意见
- C 、防控风险计划
- D 、尽职调查
- 5 【单选题】 期货公司首席风险官向（）报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。
- A 、 期货交易所
- B 、 期货业协会
- C 、监控中心
- D 、住所地中国证监会派出机构
- 6 【单选题】期货公司首席风险官向（）报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。
- A 、期货交易所
- B 、期货业协会
- C 、监控中心
- D 、住所地中国证监会派出机构
- 7 【单选题】期货公司首席风险官向（）报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。
- A 、期货交易所
- B 、期货业协会
- C 、监控中心
- D 、住所地中国证监会派出机构
- 8 【单选题】首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
- A 、风险报告
- B 、对风险的处理意见
- C 、防控风险计划
- D 、尽职调查
- 9 【单选题】首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
- A 、风险报告
- B 、对风险的处理意见
- C 、防控风险计划
- D 、尽职调查
- 10 【单选题】首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
- A 、风险报告
- B 、对风险的处理意见
- C 、防控风险计划
- D 、尽职调查
热门试题换一换
- 当标的物的市场价格等于期权的执行价格时，下列正确的说法是（）。
- 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（）。
- 若某投资者11月份以300点的权利金卖出1份执行价格为14000点的12月份恒指看涨期权；同时，又以200点的权利金卖出1份执行价格为14000点的12月份恒指看跌期权。则该投资者的最大收益是( )点。
- 在正向市场上，某投机者采用牛市套利策略，则他希望将来两份合约的价差（）。
- 以下属于郑州商品交易所上市的期货品种的是（）。
- 由大豆供需平衡表可以看出，2009/2010年度，我国大豆在供给方面由于受种植收益降低和恶劣天气的影响将会减少（）。
- 下列关于期货交易所终止的说法，正确的有（）。
- 一国或地区的实际GDP的增长是指（）。
- 在shibor利率的发布流程中，每个交易日全国银行间同业拆借中心根据各报价行的报价，要剔除（）报价。
- 交易结算会员期货公司可以受托为（）办理结算业务。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
QoaDp