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参考答案

【正确答案：D】

在商业银行代理业务中，由内部流程引起的操作风险包括：

1.未经授权或超过权限擅自进行交易;

2.内部人员盗窃客户资料谋取私利等;

3.销售时进行不恰当的广告和不真实的宣传，错误和误导销售;

4.未对敏感问题或业务中的风险进行披露，不当利用重要内幕信息建议他人买卖证券等;

5.代理合同或文件存在瑕疵，对各方的权利、义务、责任规定不明确，或将商业银行不当卷，入代理业务纠纷中;

6.未获得客户允许代理扣划资金或进行交易;

7.对代理单据审核不清，出现违章操作或操作失误;

8.超委托范围办理业务等。

D项属于由人员因素引起的操作风险。

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