- 判断题证券公司营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件,留存客户白色背景的彩色正面头部照片。
- A 、正确
- B 、错误

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
证券公司营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件,留存客户办理业务现场的头部正面照片。

- 1 【单选题】证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于( )。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、4年
- 2 【单选题】证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息。
- A 、客户回访
- B 、信息隔离
- C 、分级审批
- D 、
账户实名
- 3 【判断题】证券公司营业部门应留存客户的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【选择题】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于()年。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 5 【选择题】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于()年。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 6 【选择题】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 7 【选择题】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于()年。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 8 【选择题】以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是()。
- A 、证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
- B 、证券公司不得为客户开立假名账户
- C 、考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户
- D 、客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
- 9 【选择题】以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是()。
- A 、证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
- B 、证券公司不得为客户开立假名账户
- C 、考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户
- D 、客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
- 10 【选择题】以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是()。
- A 、证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
- B 、证券公司不得为客户开立假名账户
- C 、考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户
- D 、客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
热门试题换一换
- 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定( )。 I.收购债权 II.弥补客户的交易结算资金 III.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 IV.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
- 企业债券募集说明书中,偿债保证措施的内容主要包括( )。
- 违反规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的处罚有( )。 I.没收违法所得 II.并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款 III.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处以10万元以上100万元以下罚款 IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下罚款
- 科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为()。
- 货币乘数指()。
- 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保证券账户Ⅲ.信用交易证券交收账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户
- 关于公司债券的分类,下列说法正确的有( )。Ⅰ.按担保抵押情况分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券Ⅱ.按付息方式不同分为普通公司债券和收益公司债券Ⅲ.按内含选择权的不同分为可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可交换公司债券Ⅳ.按是否记名分为记名公司债券和不记名公司债券

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
