- 单选题资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务,应当向()申请取得证券评级业务许可。
 - A 、中国银监会
 - B 、中国证监会
 - C 、中国保监会
 - D 、证券交易所
 

扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案:B】
资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务,应当向中国证监会申请取得证券评级业务许可。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券资信评级机构对证券公司债券评级结果的( )负责。
 - A 、准确性
 - B 、公正性
 - C 、客观性
 - D 、及时性
 
- 2 【判断题】资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务,应当依照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,向中国银监会申请取得证券评级业务许可。
 - A 、正确
 - B 、错误
 
- 3 【选择题】()对资信评级机构从事证券市场资信评级业务进行监督管理。
 - A 、中国证监会
 - B 、中国证券业协会
 - C 、中国银监会
 - D 、证券公司
 
- 4 【组合型选择题】资信评级机构从事证券评级业务时,应遵循()原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公开 Ⅳ.公正
 - A 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
 - B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 - C 、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
 - D 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
 
- 5 【组合型选择题】资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级,应当符合的规定有( )。Ⅰ.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告Ⅱ.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期跟踪评级报告Ⅲ.在债券有效存续期间,应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告Ⅳ.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告
 - A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 - B 、Ⅰ、Ⅳ
 - C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 - D 、Ⅰ、Ⅲ
 
- 6 【组合型选择题】资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级,应当符合的规定有( )。Ⅰ.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告Ⅱ.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期跟踪评级报告Ⅲ.在债券有效存续期间,应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告Ⅳ.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告
 - A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 - B 、Ⅰ、Ⅳ
 - C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 - D 、Ⅰ、Ⅲ
 
- 7 【组合型选择题】资信评级机构从事证券评级业务时,应遵循()原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公开 Ⅳ.公正
 - A 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
 - B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 - C 、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
 - D 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
 
- 8 【组合型选择题】资信评级机构从事()证券服务业务,应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案。Ⅰ.为证券发行、上市、挂牌、交易的主体及其控制的主体、并购标的等制作、出具资产评估报告Ⅱ.为证券公司及其资产管理产品制作、出具资产评估报告Ⅲ.为经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务Ⅳ.为在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所等上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券(国债除外)制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务
 - A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 - B 、Ⅰ、Ⅱ
 - C 、Ⅲ、Ⅳ
 - D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
- 9 【组合型选择题】资信评级机构从事()证券服务业务,应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案。Ⅰ.为证券发行、上市、挂牌、交易的主体及其控制的主体、并购标的等制作、出具资产评估报告Ⅱ.为证券公司及其资产管理产品制作、出具资产评估报告Ⅲ.为经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务Ⅳ.为在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所等上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券(国债除外)制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务
 - A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 - B 、Ⅰ、Ⅱ
 - C 、Ⅲ、Ⅳ
 - D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
- 10 【组合型选择题】资信评级机构从事()证券服务业务,应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案。Ⅰ.为证券发行、上市、挂牌、交易的主体及其控制的主体、并购标的等制作、出具资产评估报告Ⅱ.为证券公司及其资产管理产品制作、出具资产评估报告Ⅲ.为经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务Ⅳ.为在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所等上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券(国债除外)制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务
 - A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 - B 、Ⅰ、Ⅱ
 - C 、Ⅲ、Ⅳ
 - D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
热门试题换一换
- 公司有以下原因之一的,可以解散( )。
 - ()于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。
 - 账户管理主要包括()。 I. 证券账户的合并、挂失补办 II. 账户的开立、信息变更、注销 III .账户信息比对与报送 IV. 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
 - 关于股份有限公司发行新股的说法,正确的有()。 Ⅰ.公司发行新股,股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议 Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股 Ⅲ.公司公开发行新股时,必须公告新股招股说明书、财务会计报告,并制作认股书 Ⅳ.公司发行新股募足股款后,必须向公司登记机关办理变更登记,并公告
 - 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的,应当回避()。Ⅰ.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人Ⅱ.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人Ⅳ.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元,或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
 - 下列关于保荐的相关说法中,错误的是()。
 - 证券公司因(),中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 Ⅰ.违反诚信管理措施 Ⅱ.其他业务涉嫌违法违规 Ⅲ.出现重大风险被暂停、限制业务 Ⅳ.撤销业务资格
 - 下列不属于证券行业文化建设基本要求的是( )。
 
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Mxvy9
