- 选择题下列关于保荐的相关说法中,错误的是()。
- A 、同次发行的证券(股票类),其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担
- B 、保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
- C 、保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整
- D 、证券(股票类)发行的主承销商只能由该保荐机构担任

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【正确答案:D】
选项D说法错误:证券(股票类)发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

- 1 【选择题】下列关于保荐代表人的描述中,错误的是()。
- A 、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证券业协会不予审核
- B 、保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的,中国证监会撤销其保荐代表人资格
- C 、保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日
- D 、完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试
- 2 【选择题】下列关于保荐代表人的描述中,错误的是()。
- A 、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证券业协会不予审核
- B 、保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的,中国证监会撤销其保荐代表人资格
- C 、保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日
- D 、完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试
- 3 【选择题】下列关于保荐的相关说法中,错误的是()。
- A 、同次发行的证券(股票类),其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担
- B 、保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
- C 、保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整
- D 、证券(股票类)发行的主承销商只能由该保荐机构担任
- 4 【选择题】下列关于保荐的相关说法中,错误的是()。
- A 、同次发行的证券(股票类),其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
- B 、保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
- C 、保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整
- D 、证券(股票类)发行的主承销商只能由该保荐机构担任
- 5 【选择题】关于“沪伦通”,下列说法错误的是()。
- A 、沪伦通,即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制,是指符合条件的两地上市公司,依照对方市场的法律法规,发行存托凭证并在对方市场上市交易
- B 、沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务,是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证(Chinese Depositary Receipt),是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券;北向业务,是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证(Global Depositary Receipt)
- C 、沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券
- D 、沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式
- 6 【选择题】下列关于保荐的相关说法中,错误的是()。
- A 、同次发行的证券(股票类),其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
- B 、保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
- C 、保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整
- D 、证券(股票类)发行的主承销商只能由该保荐机构担任
- 7 【选择题】关于“沪伦通”,下列说法错误的是()。
- A 、沪伦通,即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制,是指符合条件的两地上市公司,依照对方市场的法律法规,发行存托凭证并在对方市场上市交易
- B 、沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务,是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证(Chinese Depositary Receipt),是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券;北向业务,是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证(Global Depositary Receipt)
- C 、沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券
- D 、沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式
- 8 【选择题】关于“沪伦通”,下列说法错误的是()。
- A 、沪伦通,即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制,是指符合条件的两地上市公司,依照对方市场的法律法规,发行存托凭证并在对方市场上市交易
- B 、沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务,是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证(Chinese Depositary Receipt),是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券;北向业务,是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证(Global Depositary Receipt)
- C 、沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券
- D 、沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式
- 9 【选择题】下列关于保荐的相关说法中,错误的是()。
- A 、同次发行的证券(股票类),其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担
- B 、保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
- C 、保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整
- D 、证券(股票类)发行的主承销商只能由该保荐机构担任
- 10 【选择题】关于“沪伦通”,下列说法错误的是()。
- A 、沪伦通,即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制,是指符合条件的两地上市公司,依照对方市场的法律法规,发行存托凭证并在对方市场上市交易
- B 、沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务,是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证(Chinese Depositary Receipt),是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券;北向业务,是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证(Global Depositary Receipt)
- C 、沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券
- D 、沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式
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