- 判断题根据我国相关规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当按照规定对发行人进行辅导。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案
【正确答案:A】
此题考察证券发行上市保荐制度。保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前,要对企业进行辅导和尽职调查。
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- 1 【多选题】终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向( )报告。
- A 、中国证监会
- B 、证券交易所
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- 2 【多选题】保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。
- A 、发行保荐书
- B 、保荐代表人专项授权书
- C 、发行保荐工作报告
- D 、中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
- 3 【多选题】保荐机构应在发行保荐书中对( )等事项发表明确意见。
- A 、发行人是否符合发行条件
- B 、发行人存在的主要风险
- C 、保荐机构与发行人的关联关系
- D 、保荐机构的推荐结论
- 4 【多选题】保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容( )。
- A 、逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件
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- C 、保荐机构与发行人的关联关系
- D 、中国证监会或证券交易所要求的其他事项
- 5 【单选题】终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 6 【判断题】保荐机构和发行人终止保荐协议的,应当及时向证券交易所报告,说明原因,由发行人发布公告。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易,为自己或者他人谋取利益。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方在( )的权利和义务。
- A 、上市交易期间
- B 、发行人申请上市期间
- C 、申请恢复上市期间
- D 、持续督导期间
- 9 【多选题】保荐机构应在发行保荐书中对( )等事项发表明确意见。
- A 、发行人是否符合发行条件
- B 、发行人存在的主要风险
- C 、保荐机构与发行人的关联关系
- D 、保荐机构的推荐结论
- 10 【判断题】根据相关规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前,应当按照规定对发行人进行辅导。
- A 、正确
- B 、错误
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